以下是为大家整理的关于疫情防控自查自纠报告3篇 , 供大家参考选择。
疫情防控自查自纠报告3篇
第一篇: 疫情防控自查自纠报告
案件防控风险排查的自查报告-自查自纠报告
第一篇：银行案件防控、风险排查自查报告
银行案件防控、风险排查自查报告
根据包新农金发今年30 号《包商银行新型农村金融机构管理总部文件》文件要求为进一步加强我行案件防控风险排查工作，提高全行员工案件防范意识，加强内控制度建设，查找风险点，及时发现并上报各类案件，消除案件隐患，确保案件防控风险点排查工作的扎实有效开展。 案件防控风险点排查活动实施“一把手”工程。行长为案件防控排查工作的第一责任人。各部门负责人组织本部门的排查工作，充分认识案件风险防控工作的严峻形势，高度重视，切实负责，把案件风险防控排查工作落实到位。主要对以下方面进行排查。
一、业务操作流程排查。
（一）存款方面：
（1） 单位结算账户的自查处理。今年 11 月 21 日至 25 日，我 1、账户管理：们按照人民银行《单位结算账户管理办法》，对开业至
今开立的单位结算账户进行了详细的自查。共清查账户 55 户含我行在同业（荆门人行 1 户、汉口银行 1户、掇刀中行 1 户、掇刀农行 1 户、向阳农行 1 户）开立账户 5 户，其中：基本账户 3 户、专用账户 1 户、一般账户 50 户、注册验资户 1 户；经清查，发现问题若干：
一是待核准类基本账户在他行未销户，在我行又开立基本账户，致使在我行开立的账户长期处于“黑户”状态。该账户属于我行自身账户，最初注册验资时是在掇刀中行办理，验资成功转为基本账户。我公司正式营业后，欲将基本账户变更到我行营业部办理，因中行变更手续繁杂一直久拖不决。后续在请示行领导后，我们将根据指示进行处理。
二是报备类一般账户在他行有久悬户和基本账户变更，致使在我行开立的账户不能报备。经与开户单位主管人员联系，目前，变更账户的 2 家单位已将最新的单位开户许可证送交我行，我行也已在人行结算账户管理系统报备。在他行有久悬账户的单位 2 家，1 家已经做销户处理，还有 1 家正在要求基本账户开户行做久悬账户转为正常账户处理，后续将视情况做出相应处理。根据自查发现的问题，在今后的工作中，我们在要求柜员保证开户单位资料的完整性、合规性的同时，还要求柜员，单位结算账户在没有通过人行结算账户管理系统核准、报备绝对不允许使用，如 10 日内还不能处理好的一
（2）个人账户的自查情况：根据管理行和本行的《个人结算账律进行销户处理。户管理办法》，对至今开立的个人结算账户进行了自查，截止今年 11 月 27 日，全行共开立人民币结算账户 474 户，公民联网身份核查 474 户，留存客户身份证复印件 474 户，全部都进行了身份核查。其中活期储蓄户共 388 户，总金额 1305万元；定期存款共 86 户，总金额共计 830.4 万元。共开出普通存折 354 本，一本通存折 63 本，定期存单 87 张。我行在日常工作中能严格按照《个人存款账户实名制规定》《人民币银行结算账户管理办法》等相关法律制度规定办理个人银行结算账户的开立业务，能够认真核对存款人身份证件的姓名、号码及照片，并全部通过公民身份联网核查系统核实，留存客户身份证件复印件，对冒用他人证件开户、虚假身份证件开户的均不予办理，要求客户提供真实有效身份证件；对于由代理人开户的，能严格审核代理人的身份证件，联系被代理人进行核实，留存电话号码及详细住址等重要信息，每日客户开户资料随传票装订。对个人银行结算账户 30 万元以上大额划转业务及 20 万以上的现金业务，我行建立了大额划转登记簿，大额交易严格按照反洗钱的相关规定逐笔进行了审批，并详细记录其交易对方、资金用途等重要情况，凡是转账超过 30 万元以上必须由部门经理和会计主管审批方能转出，并由部门经理签批大额资金签批单。我行做到了支付资金层层把关，授权管理，责任明确。
2、存款程序与记录：开业至今我行共办理单位定期存款一笔，金额 1000万，存期一年，由客户提供开立单位账户的相关资料并留存印鉴；办理单位通知存款一笔，金额 1000 万，储种为七天通知，目前没有到期也不存在提前支取现象；单位协定存款一笔，协定金额 50
万；开立 1 户单位注册验资户。未开办存款证明书及教育储蓄业务。经清查存款程序与记录，发现以下问题：一、未建立应解汇款及临时存款登记簿。我行目前没有大小额支付系统，依托他行网银处理往来账，不涉及应解汇款及临时存款此会计科目，但是为了以后的业务发展，要完善此业务；
二、大额转账支取未严格执行预约登记制。现就此情况，已清查以往的所有往来业务，经行详细登记与记录，在以后的业务操作中要做到一笔一清，详细记录。 3、财务核对：严格执行“岗位独立，人员分离”制度，记账人员和对账人员分离，每日营业终了由会计主管和综合柜员核对交易往来的笔数和金额是否正确一致。
（二）会计业务方面：
1、会计主管履行职责：严格执行会计主管责任制度，禁止从事与职责无关的业务，并按规定对会计业务进行监督和审核，并做好《会计主管工作日志登记簿》的记录和处理。
2、会计程序与记录：核查以往的会计记录，发现如下问题：
一、会计凭证存在不合规不正确的现象，如没有大写金额，没有签章等。柜员的内部自制凭证（现金收入付出凭证），出现忘写大写金额的现象或者书写不正确现象。现已督促其改正，并制定相关整改措施，保证以后不再出现此类情况；
二、会计档案装订不合规，有掉页现象。已对档案进行修补装订，指定专人审核会计档案装订。 3、财务核对：严格执行“岗位独立，人员分离”制度，记账人员和对账人员分离，每日营业终了由会计主管和综合柜员核对交易往来的笔数和金额是否正确一致。
（三）财务核算方面： 》
1、根据《掇刀包商村镇银行财务管理办法（试行）、有关实施条例和法律法规及规定编制符合我行体制、防范财务风险、推动各项业务持续健康协调发展的财务年度计划，主管部门严格按我行各财务规定及年度计划展开财务工作。
2、建立由我行各级领导组成的财务领导小组，各项财务工作在董事会及行长的领导下由会计结算部具体实施；对于我行大宗费用的开支由我行人员集体进 》《掇刀行决策；各项财务工作均按《掇刀包商村镇银行财务管理办法（试行）、包商村镇银行财务审查管理办法（试行）》等规章制度和实施细则的要求进行；各岗位人员按有利于分工协作，有利于相互制约，有利于提高效率的原则设置，对财务管理审批、采购、保管、会计核算等不可相互兼容的岗位实行岗位分离制。
3、财务核算及收支管理均以权责发生制为基础；对每笔财务收支准确核算，按各财务规章办法等合理合规列入相应账目；合理规范的开立费用账户并按《掇刀包商村镇银行费用管理办法（试行）》等财务制度使用，开业至今已发生 91笔费用，金额为 1109133.81 元，其中：业务招待费为 63183.6 元，电子设备运转费 15102 元，邮电费 16071.5 元，劳动保护费 189800 元，印刷费 25133 元，公杂费 95203.4 元，职工工资 273360 元，差旅费 4564.3 元，水电费 35190.1元，职工福利费 11223 元，职工教育经费 9659.72 元，费用性税金 46347.3 元，保险费 25081.69 元，社保 23356.2 元低值易耗品摊销 261388 元，住房公积金12864 元，经查，每一笔单据，要素（事项）、时间等均符合我行费用管理办法；对各种费用的借支均按我行规定填制借款单，由我行各级领导给出意见后方可实施；各费用的支出需填写费用报销凭证、附原始费用凭证、写明用途，且严格实行授权管理下的“一支笔”审批制度；各应收应付款按各有关规定挂账开业至今已发生。
（四）出纳业务方面：
1、定期查库：建有“查库登记簿”及“柜面业务交接登记簿”，柜员交接班、营业终了时由授权柜员检查并核对实物与账务记载一致；会计主管每周对有价单证和重要空白凭证使用管理情况检查；营业机构负责人每半个月查库；会计结算部至少每月进行一次全面库存检查；分管行长至少每季进行一次全面库存检查；主管行长每半年至少进行一次全面库存检查；董事长每年至少进行一次全面库存检查。 ”制度，碰箱必须在监控录
2、岗位制约：柜员必须坚持“一日三碰库（箱）像视线范围内进行，做到账款、账实相符。
3、程序与记录：经核查，我行目前没有假币收缴资格，未开办现金领缴代理业务，柜员现金出入库实行双人清点核实，款箱交接双人签字确认，明确责任。
4、库存现金安全与管理：库存现金实行限额管理制度，对超限额部分及时缴存开户行，保证资金安全和有效流通。
（五）对账管理方面：
我行自 8 月 11 日正式营业起已经 3 月有余，对账工作也已进行 3 次。按照《掇刀包商村镇银行对账工作管理实施细则》我们逐次进行了自查。第一次 8 月份，共产生 3 户对账单位，发出 3 户收回 3 户，对账率100；第二次 9 月份，共产生 15 户对账单位，发出 13 户收回 10 户，对账率 67；第三次 10 月份，共产生 27 户对账单位，发出 22 户收回 17 户，对账率 63；在本次自查清理中发现开户后一直未发生业务，余额为零的单位账户 9 户占总户数的 29，空户较多；外地和外地经营的单位账户 7 户占总户数的 21，对账管理非常困难。根据我行对账率严重不达标实际，在以后工作中：
一是严把准入关。要求单位开户后每月必须发生 3 笔以上业务，不然不予开户。对已经开户单位，要求本月必须发生业务，不然限期销户；
二是“专人”对账。对在外地和外地经营的单位账户，由其客户经理负责对账，改变由营业部指定 1 人专门负责对账模式。三是对照久悬账户要求对长期不对账的单位纳入久悬账户管理。通过有效措施促进我行对账质量快速提升。
（六）现金管理方面：
现金业务必须坚持“当日核对、双人管库、双人押运、离岗必须查库”的原则，做到内控严密、职责分明。现金收付必须坚持“收入现金先收款后记账，付出现金先记账后付款”的原则。进行款箱交接时，交箱前必须核对接箱人是否为被授权人，接箱时必须核对总箱数，检查款箱是否完整无损，并详细登记相关交接登记簿。
（七）印鉴密押、重要空白凭证、授权卡、柜员卡等管理情况：严格遵守“证印分管，证押分管”原则，柜员卡专人使用，专人保管，定期或不定期更换密码，做到“谁使用，谁保管，谁负责”。截至到目前，未发现有任何错用乱用冒用现象发生。
（八）重要空白凭证方面：严格执行《掇刀包商村镇银行重要空白凭证管理办法》。 ，并指
1、重要空白凭证和有价单证保管：建有“重要空白凭证保管登记簿”定专人保管重要空白凭证和有价单证，重要空白凭证和有价单证实物应当与账务记载核对一致。经管人员变动时，严格办理交接登记手续，详细记载交接情况。凭证经管人员未办妥交接手续前，不得离岗。
2、重要空白凭证和有价单证使用：领用重要空白凭证，根据领用数量登记 ，注明起止号码。签发时，必须按顺序号使用，逐份销“重要空白凭证登记簿”号，号码必须衔接。属银行签发的重要空白凭证，严禁有客户签发，不得事先盖好印章备用。由于我行目前暂时没有支票和代理业务，因此此方面不存在风险。 ，并且规定会计主管每周对有价单证和重
3、定期检查：建有“查库登记簿”要空白凭证使用管理情况检查；营业机构负责人每半个月查库；会计结算部至少每月进行一次全面库存检查；分管行长至少每季进行一次全面库存检查；主管行长每半年至少进行一次全面库存检查；董事长每年至少进行一次全面库存检查。经查看检查开业至今的“查库登记簿”并突击检查库存情况，发现所有账证、账款、账实相符。在以后的工作中，我们仍要坚持定期不定期的库存检查，保证银行及客户资金财产安全。
（九）中间业务方面：目前我行暂时未开办中间业务。
（十）安全保卫：根据管理行和本行《安全保卫工作实施细则》的规定，我们及时对安防设施等进行了自查。
一是测试 110 报警器是否处于正常工作状态。经与 110 联系测试，确认我行报警系统正常，运行良好；
二是询问柜员掇刀公安 ，均能正确应答；
三是检查报警装置的按纽是否局的电话号码（0724-249xxx）安装在柜员随手方便之处，是否处于正常工作状态。经查看和测试均符合内外部安全保卫部门的要求。
四是突击检查营业人员是否双人临柜，联动门是否关闭，是否有非营业人员。经检查没有发现单人临柜现象，联动门紧闭处于锁定状态，也没有发现除营业人员以外的其他人员进入营业室；
五是突击检查柜员现金箱和重要空白凭证库。进行账实、账款、账证、账账核对，没有发现白条抵库、账实、账款、账证、账账不符的现象；
六是检查柜员交接是否合规。经查看《柜面业务 、交接登记簿》《业务印章、认证卡、密钥交接登记簿》等没有发现交叉交接、交接不衔接、交接不签章、交接事项不清、交接事项不实或交接时间不清等事项，各项交接均符合我行制度规定；
七是检查消防、自卫器材。经查看，营业部有灭火器箱 2 个（每个里面有 2 个灭火器），消防栓 3 个，均有专人保管并贴有封签，检测时间在有效期内。没有看到自卫器材，目前，已将情况向行领导反应。
三、下一步工作开展计划
1.进一步提高认识，确保案件防控工作取得实效。我行充分认识开展关键风险点监控检查工作的重要性， 防止 和 切实落实监控检查职责， “检查走过场” “检查疲劳”，确保监控检查工作取得实效。
2.加大监控检查发现问题的整改落实工作力度，确保检查发现问题得到有效整改。对于监控检查发现的问题，按照有关规定落实整改，并做到举一反三，杜绝屡查屡犯。对检查发现的问题，要求各部门要高度重视，认真对待。。
3.加强业务学习，进一步提高案件防控水平。
4.进一步提高工作实效和质量。坚决克服“管理疲劳”“见怪不怪” 、 的现象，对发现的问题引起高度重视，坚决杜绝发现问题不报告的情况发生。
5.加强案件防控及整改，保证整改工作落到实处。各管理部门将定期或不定期组织对所在部门案件防控及整改落实情况的检查，对整改工作落实不到位的要追究责任人，并对整改情况进行重点抽查。机构网点因整改落实不到位，造成风险隐患的，要从重处理责任人。
第二篇：案件防控风险排查的自查报告
**大生村镇银行财务部关于案件防控、风险排查的自查报告
按照《银行业金融机构案防工作评估办法》文件要求，我行领导高度重视，充分认识案件防控、风险排查工作的重要性，根据行长的指导和部署结合我行实际情况，积极做好我行案件防控、风险排查工作。
计财部主要以下面几点进行排查：
一、财务资金安全方面
1、库存现金：定时与不定时核对盘点库存现金。建立清晰的出纳账，做到账实账账相符。
2、各类银行账户资金：随时核对我行各类账户资金总额，做好资金的管理，避免流动性资金的过多闲置和不足。
3、大额款项：对大额现金收支，银行大额转账严格执行相关规定，审核授权通过。大额备用金提取需两人同行。避免案件发生。
4、账务处理方面：各账务处理要符合《企业会计准则》与税收部门的规定。
二、人员管理问题。
财务部现有三位员工，其中两位员工为试用学习阶段，生活作风、工作作风、学习作风上都严格遵守相关管理规定，都能做到"爱岗敬业、诚实守信、勤勉尽职、依法合规"。
三、部门改进措施：
通过此次认真自查工作，财务部在今后工作过程中，将加强防范，提高自身对风险的认识，树立"违规就是风险，安全就是效益"的风险理念，主动、有效地防范风险，确保一旦发现风险存在，能及时在向上级汇报的同时积极进行多方面、多渠道处理，确保第一时间化解风险。强化内控案防管理，为我行各项业务发展营造良好的环境。
二〇一四年三月二十日
第三篇：关于案件风险排查自查报告
关于排查案件风险自查报告
----***信用社
接联社<<关于排查案件风险的紧急通知>>的文件精神后，我社迅速根据文件要求展开全面认真的自查工作，现将自查工作报告如下:
一、建立案件排查内控制度，由内勤、会计人员对日常业务进行监督。对我社员工尤其一线员工进行案件排查的宣传与培训，认识案件排查的重要性和必要性。在此次自查期间，通过学习案件排查的文件，对员工进行宣传和培训，让员工清醒认识案件排查的必要性，并对员工的不解之处进行一一解答。
二、客户尽职调查情况。对于客户开户，我社按照《案件排查工作制度》及管理办法能够认真检查客户的开户资料，对于非自然人开户，需具备法人代表身份证、经办人身份证、企业营业执照等资料的真实性和有效性，确认无误后才予以开立存款账户；对于自然人开户，坚持查验身份证等有效证件的原件，经联网核查确认无误后才予以开立账户。柜台作为一线岗位，我社配备了兼职合规管理人员进行岗位的监督和审核工作，严格审查开户、存款、资料变更等业务的流程。我社2014年度单笔**万元（含**万元）以上大额存款共计**笔，合计金额****万元，经自查，没有为不明身份的人办理相关业务。
三、大额和可疑交易报告情况。对于大额的可疑交易，我社一定能够按照规定及时准确的填制各类报表向上级报告，协同联社的有关部门对帐户持有人进行调查。在此次自查期间，并未发现有可疑交易。
四、账户资料保存情况。对于客户实行一人一档管理，确保客户所填单据的完整和真实。在自查期间，对于客户帐户姓名及身份证逐笔核对一致，确保不存在匿名账户和假名账户。
通过案件排查，我社员工对案件排查的内控制度有了进一步的认识，能够较清醒的认识到案件排查工作的重要性，对可疑存款的识别能力正在逐步提高，同时能在日常工作中保持较高的警惕性。
2014年4月10日
第四篇：案件防控及风险排查报告1
关于金融机构落实案件风险防控措施情况
开展调查的自查报告
根据包新农金发[2014]30号《包商银行新型农村金融机构管理总部文件》文件要求,为进一步加强案件防控工作，结合我行实际，立即组织相关人员并结合金融机构风险防范和管控实际进行学习,通过学习，全员风险意识得到进一步强化，使全员牢固树立起防范风险和案件的第一道防线。同时，进一步转变工作思路，变被动应对为主动防控，将工作重心由事后处置向事前预防、主动出击前移。对全行经营管理中存在的薄弱环节，从执行各项规章制度细节入手，各条线部门深入机构网点防范案件和经营风险上找问题，对检查发现的问题积极整改，不断促进了案件防控工作。现汇报如下：
一.基本情况
一直以来，我行领导高度视案件防控工作，充分依靠员工的智慧和力量，集思广益，结合实际工作查找问题，重点对各项规章制度进行梳理，查缺补漏、剔旧补新，使制度与实际工作相符；对内管内控、工作落实和业务流程等层面存在屡查屡犯的问题进行认真分析梳理，分类汇总，通过查找基础管理工作中深层次的问题和漏洞，剖析根源，制定方案及时整改。
1.认真落实各部门案件防控工作的各项措施，实行资金安全管理责任制，层层签订《包商村镇银行金融资金安全责任书》。成立有专门的案件防控领导小组，明确工作职责，实行绩效考核制度和问责制度。认真执行人员排查制度，全面施行轮换岗计划。
2.认真落实《包商银行新型农村金融机构案件防控及风险平排查工作的实施方案》，在我行开展了全方位对员工不良行排查工作，以提高员工防范道德风险和业务操作风险的能力，对员工不良行为排查率为100%.
3.为强化我行的金融管理，结合我行实际，先后修定制定了《掇刀包商村镇银行柜面业务操作规范作业标准》、《掇刀包商村镇银行现金出纳管理制度》、《掇刀包商村镇银行防范及化解资金支付风险预案》等通过程序约束、机制保障，从源头上强化了对会计业务操作运行的监督制约。
二.案件防控具体做法
认真贯彻落实《包商银行新型农村金融机构案件防控及风险平排查工作的实施方案》文件精神，我行结合实际，全行范围内开展了全方位、多层次对员工不良行为的排查工作。
（一）高度重视，周密部署，扎实落实
高度重视，先后召开专题会，对案件防控精神的落实工作进行明确部署和严格要求，不等不靠，提早下手。成立了由张守军行长任组长、办公室、会计结算部、风险合规部等部门负责人组成的排查领导小组，并对排查工作做出安排部署。要求各部门负责人必须本着对本行事业、对员工和对自己高度负责的态度，率先垂范，以身作则，认真扎实地抓好排查工作，有针对性地加强思想教育工作，严以律己，自觉抵制、检举和纠正违反禁止性规定的行为，做到突出重点、整体推进。
（二）明确责任，各尽其职，各负其责
“一把手”负总责，亲自过问、主动协调、直接参与；在此基础上，逐一分解细化整改措施，逐项明确协办和督办部门，各部门加强沟通，充分信息共享，形成了各部门齐抓共管、全部整体联动的格局。截至目前，各项措施已经全部启动，有效地遏制各类案件和重大违纪违规问题的发生。
（三）筑防火墙，注重预防，适时预警
认真开展专项排查，加强员工行为管控，先后开展重要岗位员工不良行为排查，员工挪用资金专项行为排查，排除隐患；组织开展典型案件警示教育活动，警示全员珍惜拥有、珍爱职业生命，要求各部门负责人带头学，结合本职工作深入学，做到人人知晓，入脑入心，进一步增强员工合规经营、按章办事的自觉性。一是紧密结合我行实际，注重工作措施的针对性，重视工作方法的有效性，抓住自查、互查、民主测评和综合考评三个阶段，合理安排各阶段工作进度。
2.首先采取全行员工自查、互查的方式，然后排查工作组分成两个小组深入到部门听取负责人对每位员工的思想、工作、生活、家庭等方面的综合评价，并组织员工对本部门负责人进行民主测评。部门平常也较注重员工的思想状况，与他们交心谈心，沟通思想，同时，在工作上帮助他们，生活上关心他们，为员工排忧解难，使员工感到支行集体这个大家庭的温暖。
3.重点突出排查部门负责人及重要岗位人员、前台操作人员。着重抓好防范挪用资金以及利用职务之便、工作之便收受贿赂等问题。排查面达到100%。通过这次排查，使全行员工提高了思想认识，自觉做到有章必循，违章必纠，增强了员工防范道德风险的能力。在这次员工不良行为排查工作中，未发现有不良行为的员工。
三、关键风险点监控检查情况
为了加强基层机构关键环节操作风险管理，进一步完善风险控制体系，全面提高工作效率和抵御风险能力,防止出现因“管理疲劳”产生的操作风险和案件，根据《包商银行新型农村金融机构案件防控及风险平排查工作的实施方案》文件要求,在现有业务经营管理部门加强内控管理的同时，建立了对基层机构关键风险点监控检查制度。几个月以来,基层机构关键风险点再监督工作得到了领导高度重视，配备了监控人员，落实了监控职责，实施了监控检查，已经积累了一定的工作经验,也发现了一些问题，检查发现的问题已得到积极整改，风险监控工作取得较好的成绩。
监控检查采取的主要措施：
1.我行每月初组织风险经理对基层机构关键风险点进行一次交叉检查，月底组组织各基层风险经理再进行一次自查。
2.各部门领导对基层部门进行不定期突击检查。对发现的问题现场签发《关键风险点监控检查发现问题通知书》，要求3个工作日内由问题部门将整改结果回复，对无法整改或不是人为原因造成的违规，由问题部门书写情况说明。
四、部门案件防控工作做法及具体措施
为贯彻落实总行案件防控及整改的相关要求，同时根据检查情况制定结合我行实际，先后修定制定了《掇刀包商村镇银行柜面业务操作规范作业标准》、《掇刀包商村镇银行现金出纳管理制度》、《掇刀包商村镇银行防范及化解资金支付风险预案》等通过程序约束、机制保障，从源头上强化了对会计业务操作运行的监督制约。完善员工行为管理制度，我部有针对性地对员工日常工作、生活各环节的行为管理制度进行了修订和完善，先后制定了《掇刀包商村镇银行员工行为守则》、《重大事项登记报告制度》、《掇刀包商村镇银行考勤管理办法》等。
我行在制定相关规定的同时，也进一步加强检查力度，每月由各部门领导人员检查一次，检查覆盖面达到100％；并组织会计主管每星期进行检查。在检查过程中，对业务操作熟练、制度执行规范的柜员进行表扬奖励；对督导发现的问题进行通报批评，并实行积分处罚。通过对每星期一次的现场检查，有效的减少了差错，规范了柜面操作，降低了风险。
五、营业部案件防范工作采取的具体措施
1.完善制度建设，从体制上夯实风险防范的屏障
（一）完善会计结算管理制度，本部坚定执行分工明确、职责清晰、相互制衡、运行高
效的风险防范管理制度，制定了《掇刀包商村镇银行柜面业务操作规范作业标准》、《掇刀包商村镇银行现金出纳管理制度》、《掇刀包商村镇银行防范及化解资金支付风险预案》等，通过程序约束、机制保障，从源头上强化了对会计业务操作运行的监督制约。
（二）完善员工行为管理制度，我部有针对性地对员工日常工作、生活各环节的行为管理制度进行了修订和完善，先后制定了《掇刀包商村镇银行员工行为守则》、《重大事项登记报告制度》、《掇刀包商村镇银行考勤管理办法》等。
（三）完善员工服务规范管理制度。“优秀的银行源于优秀的服务，优秀的服务源于优秀的员工”。我部在制定《掇刀包商村镇银行服务规范实施细则》的同时，又分别制定了《掇刀包商村镇银行营业部服务规程》、《柜员服务考评管理办法》等，进一步有效地规范了服务质量的管理。
（四）完善安全保卫制度，先后制定了《掇刀包商村镇银行安全保卫工作管理办法》、《掇刀包商村镇银行安全防范应急预案》、《掇刀包商村镇银行案件(风险)信息报送及登记办法》、《掇刀包商村镇银行计算机安全运行管理规定》等，做到安保处处有制度、安防事事有人管。
2、夯实会计管理基础，切实防范风险
(一)是夯实基础，梳理风险控制措施。针对制度理解和执行中的差异，制订了大额现金支付报备流程、单位帐户管理流程、资金调度业务流程、对账户管理、财务核对、印鉴分管、出纳库存现金、银行账户、特殊业务处理、重要空白凭证管理、押运钞管理、单位对帐业务流程、假币上交流程等业务统一文件，及时解决了制度执行中的难题。
(二)是加强配合，做好会计检查组织工作。按照会计管理和管理体制改革及公私分离相关文件的要求，针对营业部门管理操作风险的关键环节，我行组织相关人员对现金尾箱、重要单证、印章、印鉴卡、柜员管理、业务授权、大额支付等重要部位进行了检查，通过检查，理清了薄弱环节，对差错和违规行为下达了整改通知，加强了风险管理控制，及时稳定了前台业务运行安全。
(三)是加强现金管理，杜绝风险隐患。严格控制库存限额。结合营业部现金收付额的具体情况核定现金库存。营业机构负责人及会计主管每星期一次查库；主管部门每月一次查库；行长每季实行定期不定期查库。
六、安全保卫部案件防控工作做法及具体措施
1.认真做好营业部门安全检查工作
为规范我行的安全保卫工作，我行迅速制定《营业部门安全管理规章制度》，进一步明确营业室安全检查制度及检查内容，切实贯彻“谁检查、谁负责”的原则，督促营业室负责人按照营业场所安全管理检查内容进行逐条对照检查，并认真做好检查记录。
2.狠抓对存在问题的整改落实和积分管理工作
安全检查是做好安全防范、案件防控的重要手段。通过安全检查及时发现问题、消除隐患，其落脚点就是放在对存在问题的督促整改上，及时堵塞管理和操作中的漏洞，增强安全系数，杜绝案件的发生。
3.切实加强我行营业部门监控设备的管理、维护工作
通过对营业室监控录像的随机回放检查，一方面促进对设备的清洁、维护保养，一方面通过对监控资料回放调阅，复制拷贝发现日常安全管理工作的薄弱环节和不规范行为，有针对性的加以指导、整改，防患于未然，杜绝操作风险的形成和案件的发生。
七、下一步工作开展计划
1.进一步提高认识，确保案件防控工作取得实效。我行充分认识开展关键风险点监控检查工作的重要性，切实落实监控检查职责，防止“检查走过场”和“检查疲劳”，确保监控检查工作取得实效。
2.加大监控检查发现问题的整改落实工作力度，确保检查发现问题得到有效整改。对于
监控检查发现的问题，按照有关规定落实整改，并做到举一反三，杜绝屡查屡犯。对检查发现的问题，要求各部门要高度重视，认真对待。。
3.加强业务学习，进一步提高案件防控水平。
4.进一步提高工作实效和质量。坚决克服“管理疲劳”、“见怪不怪”的现象，对发现的问题引起高度重视，坚决杜绝发现问题不报告的情况发生。
5.加强案件防控及整改，保证整改工作落到实处。各管理部门将定期或不定期组织对所在部门案件防控及整改落实情况的检查，对整改工作落实不到位的要追究责任人，并对整改情况进行重点抽查。机构网点因整改落实不到位，造成风险隐患的，要从重处理责任人。
第五篇：某某支行加强案件防控和开展案件风险排查回头看的情况报告
某某支行加强案件防控和开展案件风险排查
回头看的情况报告
某某分行：
为切实巩固案件防控工作成果，确保农行健康发展，根据总行《关于进一步加强案件防控和开展案件风险排查回头看的紧急通知》（xxx发〔xxxx〕xxx号）精神，我行结合实际，深入、扎实、有效地开展了此项工作，现将工作开展情况报告如下：
一、加强领导、强化责任。
为确保案件防控和案件风险排查“回头看”工作取得实效，进一步消除风险隐患，支行成立了以行长为组长，各部门负责人为成员的领导小组，领导小组下设办公室，由综合管理部牵头具体承担“回头看”工作，各部门具体负责本部及业务条线的排查工作，各网点负责本单位的排查工作。各部门、各机构召开专题会议，具体落实此项工作，并明确各单位主任为本单位案件防控和案件风险排查“回头看”工作第一责任人。
二、制定方案，细化措施。
根据总行文件要求，结合我行工作实际，制定了《案件防控和案件风险排查“回头看”实施方案》，方案明确了排查工作指导思想、排查对象、排查时间及排查组成员，并对排查内容进一步细化，制作成检查表，便于检查和发现问题。
三、全面摸底，重点排查。
全行x个营业网点，x个内设部门进行了排查，并形成了文
字报告，同时，支行成立了检查组，检查前，对检查组成员进行了培训，组织学习了《关于印发<xxxx银行严格禁止员工行为的若干规定>的通知》(xx规章[xxxx]xxx号)和《关于防范员工参与民间借贷和非法集资的通知》（xxx发[xxxx]xxx号）文件精神，为保证排查工作质量打下了扎实的基础。
（一）组织开展了全员自查。重点是八个方面：有无干部员工参与民间借贷、非法集资案件；内外勾结、骗取银行资金案件；贪污、挪用客户资金案件；以权谋私，在贷款发放、资产处置环节收受贿赂案件；虚假农户贷款案件；信用卡套现、恶意透支和盗刷案件；携款潜逃案件；盗窃、抢劫营业网点和自助设备等案件。
（二）组织开展了单位排查。以支行、部门、分理处为单位，采取“全方位”的方式，对照八个方面的重点，对每一名员工、各单位领导班子进行了分析排查。
（三）开展了业务专项检查。我行在此次案件风险排查“回头看”工作之中，抽调各相关业务部门开展了检查，重点检查内容除上述八个方面的内容外，还特别对存单凭证号、归属地、经办柜员号或姓名、银行印鉴的真伪，以及公章和业务印章的保管使用情况，对可疑问题采取上门对账、调取视频监控录像等措施进行深入核实，对员工账户可疑交易信息，特别是对其中交易量大、交易对手多要进行重点核查，对异常行为全部检查到位，并形成核查说明和要点提示，并对今年以来历次检查、排查及自律
监管和非现场检查发现的问题的整改情况进行了核查。
通过这次“回头看”工作的深入核查，目前未发现全行xxx名干部员工有参与民间借贷、非法集资案件；内外勾结、骗取银行资金案件；贪污、挪用客户资金案件；以权谋私，在贷款发放、资产处置环节收受贿赂案件；虚假农户贷款案件；信用卡套现、恶意透支和盗刷案件；携款潜逃案件；盗窃、抢劫营业网点和自助设备等案件。
xxx县支行
xxxx年xxx月xx日
第二篇: 疫情防控自查自纠报告
“雨季三防”自查整改报告
我矿认真贯彻落实上级有关“雨季三防”工作的文件精神，对“雨季三防”工作的组织指挥、分洪原则，对要害部位保护、发生洪灾的预计及其救灾措施等方面进行周密部署，严阵以待，做好抗大洪、防大汛的准备。为抓好“雨季三防”工作，提高煤矿防灾救灾能力，采取有效措施遏制水灾事故发生，做到早安排、早部署、早布置，确保煤矿安全渡汛。
一、成立“雨季三防”工作领导小组，负责全矿的“雨季三防” ，从人、财、物和措施等方面确保“雨季三防”工作落实到位。要求加强领导，精心组织，保证煤矿“雨季三 防”的投入和各项工程和措施落实到位。
领导小组人员必须24小时手机开机，保证随传随到，做好应急救援准备工作。成立了突击队由综采队、皮运队、通风科、车队全体人员组成。
二、在汛期来临前矿领导小组分管领导组织开展“雨季三防” 专项检查工作，检查的主要内容有：制度是否完善；救援预案是否建立；救援物资是否到位；防治水工作是否落实；预防地质灾害工作是否落实；井下防排水工作是否到位；防雷电工作是否到位；矿井充水性图上是否把老窖、河流、水库、湖泊等实际位置上图；煤矿供电预防性试验是否开展，实验结果是否可靠；预防突然停电的安全预案是否编制，实施准备是否到位及开展“雨季三防”的情况。
三、做好“雨季三防”工作，按有关规定设立专项防洪资金，保证防洪物资的供应，防洪物资必须设专人保管，不得挪作他用。按规定对地面山体滑坡伤害。在雨季前必须对地面裂缝和塌陷坑进行充填，确保地表水不涌入井下，技术科经常去地面裂隙和塌陷区观测，做好观测记录，写书面材料报公司。对防洪沟、排水涵洞和河道进行清挖疏通，检修加固，确保雨季洪水的顺利排泄。汛期派专人进行巡查。在雨季前对煤矿及周边的住房进行一次全面的检查，并保证做到有险情时能够及时组织疏散。井下位置、工业广场要修建堤坝、防洪墙，防止地表水倒灌矿井。
四、做好防排水工作，对矿井排水系统进行全面的检查、检修。其水泵安装、水泵设置、水仓容量、管路铺设以及供电设备、供电线路等设备设施必须符合规定；对老化的电器设备、供电线路和管路要提前更换；在雨季前对排水系统的所有设备设施进行全面检查和检修，对备用水泵、排水管路、防洪应急救援物资、储备是否到位，对井下水仓、水沟进行全面清挖，满足矿井排水能力确保排水畅通，预防淹井事故的发生。测定水泵排水量、矿井的排水量，做到每日一次，矿调度室做好记录。并及时分析数据变化，发现问题，采取措施处理。
五、做好防雷电工作，对地面、井下主副井水管防雷电接地（包括入井电缆管理、皮带架的防雷接地等）、高层建筑、35KV变电站、风机房、监测监控系统等重要场所的防雷装置进行检查、测定，对不合格的要立即进行处理和更换。在雨季前完成矿井供电系统的“春季电气预防性试验”工作，对不合格的电缆、避雷器等设备、设施进行处理和更换；各类电器设备的继电保护必须符合要求。对地面防雷装置进行检查，重点检查避雷针的安装高度、避雷覆盖范围是否合要求，对不符合要求的必须在雨季前由调度室与气象部门联系处理。煤矿供电设定的电流整定值必须满足《煤矿安全规程》的有关规定。制定停电和恢复用电制度。雷电造成停电后，由矿调度室通知各业务部门和施工队组，立即撤出井下所有人员，任何人不得怠慢，启动备用电源，并分别编制安全技术措施，确保特殊情况下的矿井安全。另外，在可能有与河流湖泊、溶洞、水库、含水层等有力联系的导水断层、裂隙、陷落柱、老窖（采空区）突水威胁的地点作业时，必须严格执行，“预测预报、有掘必探、先探后掘、先治后采”的规定。杜绝超层越界开采，保护煤柱，防水煤柱的留设要符合有关规定。做好水文地质工作，煤矿必须收集、调查和核对相邻矿井和废弃的老窖及采空区的情况，并在采掘工程平面图上标明巷位置、开采范围、积水情况，制定有针对性的安全措施。特别要注重整合关闭矿井的水患和采空水患防治工作，杜绝透水事故的发生。为确保安全度汛，应注意天气预报，遇有暴雨或井下涌水量突然增大由矿调度室通知各业务部门和施工队组，立即撤出井下所有人员（特别是综采队在雨季要随时注意工作面涌水量的变化，遇到紧急情况时，由当班队长立即组织人员撤退，并及时向调度室回报，启动应急预案）。“雨季三防”工作要做到：供电正常、设备完好、水路畅通、操作规范、应急措施可行、组织措施到位。
六、加强职工队伍的培训和教育，熟知井下避灾路线，掌握自救互救等有关知识，确保在遇险时能安全撤退。
七、“雨季三防”工作领导小组在雨季期间必须落实好值班制度和报告制度，24小时必须有人值班，确保信息畅通，出现险情时要及时处理好报告。调度室要注意收看、记录天气预报、及时掌握气象动态，指导煤矿“雨季三防”工作。建立“雨季三防”数据档案，要对矿井涌水量、矿井排水量、水泵工作时间、水泵工作状况逐日调度，分片区设专人，逐日分析处理，特别要对水害威胁矿井进行重点监控。组织好“雨季三防”工程施工、考核、验收工作。备齐应急物资，成立应急救援队伍，建立应急管理制度，编制应急预案，落实应急责任。
我矿在汛期来临前加强防洪演练，着力提高干部职工的防洪抢险救灾实战能力，确保安全渡汛和矿井的安全生产。
“雨季三防”工作具体分工：
调度室：负责”雨季三防”工作的整体调度和气象预报的收集及时掌握气象动态指导“雨季三防”工作并做好各种记录。
安监部：负责“雨季三防”应急救援小分队的防洪演练、职工的教育培训。
生产技术部：负责防治水地质灾害工作的落实；水文地质情况的上图工作；地面山体滑坡地带、地表裂隙的观测工作，并提出建设性意见。
机运部：负责救援物资的采购工作；井下防排水、防雷电工作的落实工作；供电预防性试验和预防突然停电的安全预案的编制工作。
办公室：负责督促对地面防洪沟、排洪涵洞和河道进行清挖疏通工作。
后 勤：负责应急救援物资的运送抢险工作。
综放工区：成立应急救援小分队负责应急救援抢险工作。运转工区：具体负责井上下供电线路、运输系统、35KV
变电站、主扇、井下变电所、水仓、给管水管路、主排水泵的调试、检查和实施工作。
通防部：协助综放工区搞好应急救援抢险工作。
“雨季三防”工作具体应急救援物资：
物资名称
单位
数量
物资名称
单位
数量
运输车
台
4
黄土
立方米
50
铁楸
把
45
油毡
卷
50
镐
把
45
抬筐
个
45
沙子
立方米
50
杠
根
45
编织袋
个
1000
八、自查自纠检查存在及解决的问题
1、风机房、副井口需增加防洪沙袋。风机房、副井口已各增加防洪沙袋40个，负责人周宝义。
2、配电室、宿舍区房后、炸药库需清理排水渠。由周宝义组织安排人员进行了清理，确保了水流的畅通。
3、对坑口、监控室、炸药库的避雷设备设施由李海云、马权利进行了全面的检测、维修。
4、由宋一顺、石生旺对采空区的一条裂隙进行了回填。
5、由郭英海组织杂工队人员对井下的主水仓进行了清挖。
二〇一六年五月十日
第三篇: 疫情防控自查自纠报告
校园疫情防控工作自查自纠报告校园疫情防控工作自查自纠报告以对师生生命健康安全极端负责的态度，增强大局意识，沉着应对，积极行动，切实做好各项防控工作，坚决防止疫情传入和扩散，确保全校师生的身体健康和生命安全。小编为大家整理的校园疫情防控工作自查自纠报告文章，提供参考，欢迎阅读。 生命重于泰山、疫情就是命令、防控就是责任。自新冠病毒肺炎疫情发生以来, 我校领导高度重视，密切关注，积极响应，迅速行动，全面加强疫情防控工作。我校制定了周密的方案，强化值班值守、加强宣传引导，积极投身此次疫情防控阻击战中，以最严格的科学防控措施，维护全校师生的健康安全。至目前，我校未出现新冠肺炎确诊或疑似病例。现将相关工作自查情况汇报如下：一、完善组织机构，责任落实到位 1、成立领导小组。学校把做好疫情防控作为当前首要的政治任务，紧急召开党委会，传达上级关于疫情防控的指示精神，成立以校长为组长、分管副校长为副组长、办公室、教学处、教育处、总务处负责人为成员的防控新型冠状病毒感染的肺炎疫情工作领导小组。 2、制定工作方案。制定了《学校新型冠状病毒疫情应急处置预案》、《春季开学工作方案》、《疫情期间学校日常管理制度》、《食堂疫情防控工作方案》等各类方案预案，统一思想和行动，加强领导，未雨绸缪，密切关注疫情发展变化，研究部署落实防控措施，及时指导学校防控相关工作，引导师生科学理性认识，依法依规有序管控。各部门之间分工合作，严密部署、责任到人，坚决遏制疫情蔓延势头。 3、压实工作责任。建立“疫情防控群”，由校长担任群主,靠前指挥、亲自部署,利用微信平台、钉钉等线上平台召开手机视频会议布置防控工作，提高工作时效性。同时开展现场督导检查，由校领导亲自带队，深入检查工作落实情况，对督导中发现的问题要求立即整改，确保疫情防控工作万无一失。二、加强宣传，提高思想认识。 1、开展思想政治教育。充分认识疫情的严峻性和复杂性，及时发布疫情知识及科学防控措施，我校发放了《关于防控新型冠状病毒感染的肺炎疫情致家长的一封信》，指导家长及学生在家做好疫情防控，力争做到可防、可控，消除师生的盲目恐慌心理。 2、开展疫情防控宣传。各班主任寒假期间通过微信公众平台、官网、QQ(群)、微信群、短信等线上平台为载体，发布疫情防控日常知识手册等信息，做到疫情防控知识宣传全覆盖。 3、开展心理援助热线。为因疫情印发负面情绪的师生提供心理支持和援助热线，密切关注关心湖北籍和往返湖北(武汉)的教职工、学生健康状况，通过电话、短信展开慰问活动，做好情绪稳定工作，提醒做好居家医学观察和疫情防控，做到科学预防、消除恐慌、合理应对。三、强化责任，防控措施落实。 下发《关于做好新型冠状病毒感染的肺炎疫情防控工作的通知》，将疫情防控责任落实到人，确保各项防控措施精准有效落 实。 1、防控网络细化构建。实施网格化管理，细化联系网络，按照学校疫情防控工作方案要求，人事处总体负责教职工健康状况排查，各部门负责人负责本部门职工的健康排查，后勤处负责宿舍管理人员、食堂员工及外聘人员健康状况排查。学生处总体负责学生健康状况排查工作。 2、校园环境全面整治。开展校园环境卫生整治和消毒工作，特别是对教室、宿舍、食堂等关键部位进行消毒消杀，做到重点区域每日消毒一次、其他公共区域每两天消毒一次，切实防止了输入性疫情的传播。餐厅、卫生间均配备足够数量的消杀设备和洗手液，保证水龙头等供水设备正常工作，能够满足学生使用要求。制定学校餐厅新冠肺炎疫情防控预案，在分区错峰就餐的基础上，采取外带就餐形式，防范集中用餐风险。 3、师生信息精准排查到位。认真排查师生员工健康状况和动向情况，建立动态化信息数据库，精准区分来自疫情防控重点区域的人员、到过疫情防控重点区域或与重点区域人员有接触的人员、被确诊或留观的3类重点人员，目前全校xxx名学生均排查落实到位，其中有xx名学生在武汉、xxx名学生到过疫情防控重点区域，xx名学生亲属因新冠肺炎去世，均自觉接受属地管理，严格落实隔离要求。教职员工xxx人，xx人有过武汉人员接触经历，目前已安全度过隔离期。 4、防控物资贮备到位。做好开学准备，提前备足口罩、体 温枪、消毒液等必要的防疫物资，学校现已配备空气消毒设施设备专用喷雾器x套、抗菌消毒液xxx瓶、体温计xx支，红外测温仪xx把，一次性橡胶手套xx双、一次性医用口罩、N95口罩xxx个、长效抗菌消毒剂xx瓶，基本满足开学一个月的使用量。 5、做好舆情管理工作。引导师生科学认识疫情防控工作，密切关注各级政府和卫生健康部门有关疫情通报，不信谣、不传谣，不在微信群、朋友圈、QQ、抖音等所有媒介上发布传播不可靠信息，共同维护社会公共秩序。 6、做好开学前后准备。为减轻疫情对课堂教学的影响，学校严格落实教育部“停课不停教、停课不停学”的要求，制订出台学校《“延迟开学不停学”的实施方案》等多项线上教学文件，提供网络教学技术培训和服务，指导各教学部门有序有效开展网络教学工作。出台网络教学标准，做好网络教学质量监控。拟定延迟开课课程和实训课程的教学方案，做好开学后的教学衔接，并要求各系部科学安排好学生返校后教学实训方案，确保延期开学期间教学工作有序开展，开学后有序衔接。 7、做好确诊学生的休学、复学管理。对确诊病例，要严格执行休学、复学管理制度，并密切跟踪其治疗情况。按照相关规定，根据传染病定点医疗机构开具的疾病证明和校附属医院签署的同意休学的意见，为确诊病例办理休学手续。根据传染病定点医疗机构开具的复学诊断证明，为符合复学条件的学生办理复学手续。要开展全校师生，尤其是确诊病例学生及其家长，隔离观 察学生及其家长的心理疏导工作，及时消除其恐慌心理。 8、安全管理工作到位。按照学校安全管理应急预案和各部门签订的《安全工作目标责任书》，在做好疫情联防联控工作的同时，统筹做好学校安全工作，计划于开学前后开展安全大排查，重点对校舍、消防、危险化学品、特种设备、食品、校车、校园周边环境、反恐、扫黑除恶等进行全覆盖、拉网式排查，着力防范化解重大安全风险，保证疫情防控期间不发生安全事故。四、巡防检查到位，落实报告制度。 1、加强校园出入管理。学校启动了《关于严格校门管控的通告》工作方案，对校园进行全封闭管理，严禁外来人员进入校园。在学校入口设置测温点，实行凭证放行，对车上人员逐一进行身份核验、信息登记、体温检测，未佩戴口罩及体温≥37.3℃的人员不得进入，做到不漏一车一人。 2、严格落实值班制度。严格落实院系两级值班制度，积极发挥校园110指挥中心作用，做到发现疫情，及时协调处置，并按规定报告学校领导和市相关部门，确保防疫期间校园安全。 3、强化疫情动态监测。根据上级要求，落实人员健康日报告、零报告制度，严格每日报送相关情况汇总表。重点排查教职工、学生往来湖北(武汉)以及本人及亲属与湖北等外地人员接触情况。目前，我校无疑似病例、确诊病例。 当前是疫情防控的关键时期，我校将持续重视新型冠状病毒 感染的肺炎疫情防控工作，不折不扣地执行中央、省委和市委关于疫情防控决策部署，以对师生生命健康安全极端负责的态度，增强大局意识，沉着应对，积极行动，切实做好各项防控工作，坚决防止疫情传入和扩散，确保全校师生的身体健康和生命安全。