篇一：财政局个人岗位廉洁风险
案
2020年4月19日
财政局廉政风险防控管理工作实施方
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xx县财政局廉政风险防控管理
工作实施方案
各乡镇财政所，局属各单位，机关各股室：
为了深入贯彻落实党风廉政建设责任制，进一步推进惩治和预防腐败体系建设，增强党风廉政建设和反腐倡廉工作实效，根据县纪委xx纪发[]16号文件精神，结合我县实际，现制定如下实施方案。
一、指导思想
坚持“标本兼治、综合治理、惩防并举、注重预防”的反腐倡廉工作方针，按照“更加注重治本、更加注重预防、更加注重制度建设”的工作要求，以现行法律法规和现有制度为依据，以监督制约权力运行为核心，以完善制度和机制为重点，从源头遏制腐败现象发生，推动财政反腐倡廉建设不断深入。
二、基本原则
1、依纪依法，按章实施。严格依据党和国家法律法规、纪律要求及政策规定，按照财政部门惩治和预防腐败体系相关法规制度，依照局规范权力运行相关规定组织实施，做到依法有据，按章按制，严谨规范、慎重稳妥。
2、预防为主，全面防控。树立主动预防、提前防范意识，防止权力失控、决策失误、行为失察。全面排查廉政风险，全面落实防控措施，全面实施防控管理。
22020年4月19日
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3、实事求是，注重实效。在规范权力运行工作的基础上，结合财政中心工作和自身职能，对容易发生问题的关键领域、重要岗位和薄弱环节，本着实事求是的原则，认真查找思想道德风险、制度机制风险、岗位职责风险和外部环境风险，制定针对性强、有效管用的防范措施。
三、目标任务
经过深化廉政风险防控管理工作，促进权力运行、岗位职责和廉政责任进一步细化，廉政风险点进一步明确，风险防控机制进一步健全，行政效能进一步提高，监督制约措施进一步完善，建立制度化、常态化的廉政风险防控管理长效机制和权力运行监控机制，初步形成覆盖全局的廉政风险防控管理体系，力求实现财政收支全过程管理和实时监控预警，最大限度的减少和杜绝不廉洁行为的发生。
四、实施范围
廉政风险防控的实施范围包括局领导班子、机关各股室、局属各单位，各乡镇财政所。重点是掌握行政审批、财政资金管理、组织人事、物资采购等重要岗位职责的公职人员。
五、方法步骤
廉政风险防控体系建设分五个阶段推进。
1、学习动员阶段(12月)。召开全局动员会，传达县纪委廉政风险防控管理工作有关会议精神，研究实施方案。明确开展此32020年4月19日
篇二：财政局个人岗位廉洁风险
财政局岗位廉政风险排查实施方案
各科室、局属各单位：
为深入贯彻落实中共中央《建立健全惩治和预防腐败体系2008-2012年工作规划》，切实加强XX局惩治和预防腐败体系建设，把廉政风险排查若干规定措施细化分解到具体工作岗位，落实到每一个工作人员，从源头上防治腐败，进一步增强预防腐败工作实效，根据中共区委办公室文件《转发区纪委关于2010年展纪律教育学习月活动的实施意见的通知》（花办发〔2010〕23号）的有关要求，以及今年中央纪委五次全会和省、市、区纪委全会关于反腐倡廉教育工作的部署，结合本单位实际，制定本实施方案。
一、指导思想
坚持以科学发展观为指导，深入贯彻党的十七大和十七届四中全会精神，落实“标本兼治、综合治理、惩防并举、注重预防”的反腐倡廉工作方针，以风险防范管理为抓手，以作风建设为突破口，以领导干部、重要岗位、关键环节为重点，以增强党员干部特别是领导干部的忧患意识，提高抵御风险能力为基本要求，以建立能够提前发现、有效预防、及时化解廉政风险的长效工作机制为目标，通过创新体制、机制，有效遏制和预防腐败现象的发生，推动本局党风廉政建设和反腐败工作深入开展，为花都经济发展做出积极贡献。
二、实施目标
通过开展廉政风险防范管理工作，初步形成覆盖全局各科室及下属事业单位的廉政风险防范管理工作网络，逐步建立风险防范管理长效机制，做到“风险定到岗，制度建到岗，责任落到岗”，构建“结构合理、配置科学、程序严密、制约有效”的权力制衡机制和廉政风险防范管理考核评价体系，有效地化解监管风险和防范廉政风险，促进各科室及下属事业单位廉政高效地开展财政预决算、收支管理、资金监督、采购评审、农村财务和资产管理工作。
三、实施范围
实施范围包括全局各科室及下属事业单位。重点是掌握决策、财务核销、财政预决算、收支管理、资金监督、采购评审、农村财务、资产管理的部门、岗位及个人。
四、主要内容及措施
廉政风险，是指党员干部在履行职务或日常生活中发生腐败行为的可能性。各科室及下属事业单位要紧密结合本局实际，突出重要岗位，认真查找在思想道德、制度机制、岗位职责和外部环境等方面可能发生的风险点，并通过计划、实施、修正、巩固等环节，对风险防范工作进行科学化、系统化管理。
（一）查找个人风险点
组织工作人员对照以往履行职责、执行制度的情况，采取自己查、群众提、互相找、领导点、组织审等多种方式，认真分析并查找出个人存在或潜在的思想道德风险、岗位职责风险和外部环境风险的内容及其表现形式。
1、思想道德风险。查找遵守党章党纪和工作纪律、政治理论和业务学习、思想作风和工作作风等方面存在的或可能引发的廉政风险，不按规定报告或故意隐瞒个人分管、经办的重要工作等可能引发的廉政风险。
2、制度机制风险。查找未能根据改革发展和党风廉政建设的需要及要求，及时制定、完善相关制度，执行和落实制度不到位，不能形成有效的规范化管理措施等方面的廉政风险。
3、岗位职责风险。结合自身岗位职责要求，领导班子及其成员要查找可能引发不作为、失职的风险因素，重点查找在集体决策行为和执行议事规则等方面可能存在的廉政风险，党员干部查找履行职责中可能存在的廉政风险，特别是资金流量大、业务频率高、权力相对集中的重点岗位业务工作中可能存在的廉政风险。
4、外部环境风险。结合自身实际和岗位特点，查找对树立良好作风和履行职责过程中可能造成影响的外部因素。
（二）查找集体风险点
突出财政预决算、收支管理、资金监督、采购评审、农村财务、资产管理、财务核销和涉及干部职工利益等重点领域、重点部门、重点项目、重点环节，通过集体商议的方式，找准找全容易产生腐败行为的风险内容及表现形式。
1、内部风险。
在对现有工作制度进行梳理的基础上，查找制度是否具体、管用，是否覆盖各项工作，是否覆盖权力运行的全过程。特别是要查找在贯彻执行重大事项决策、重要人事任免、重大项目安排和大额资金使用等制度方面存在的薄弱环节；查找财务管理、财政预决算、收支管理、资金监督、采购评审、农村财务、资产管理等各类业务操作、政策执行过程中易发的制约科学发展、影响单位和谐稳定的因素。
2、外部风险。查找在落实各项组织原则、政策，执行制度规定过程中可能出现的外部影响因素。
（三）查找风险点的举措
1、明确“四项重点”：
（1）重点科室，如负责财务管理的科室等。
（2）重点工作岗位，如财务、会计。
（3）重点人员，即重点部门主要负责人及部门经办负责人和具体工作人员。
（4）重要风险点，即重点部门的重要岗位所涉及的职责风险、制度风险、工作流程风险和外部环境所致的风险。
2、明确重点部门和重要岗位的工作职责和工作流程。清晰的工作职责和工作流程，是查找好风险点的前提和基础。为了更准确地查找风险点，各科室及下属事业单位都要重新梳理一遍部门和个人的工作职责和工作流程，绘制出本部门新的业务工作流程图。特别是对上述（四项重点）更应反复
梳理，从“职责”、“流程”和“所处的外部环境”入手，找准、找全风险点。
3、采取多种形式，进行风险点的查找。
（1）本人自己查找。全体工作人员结合自身工作实际，查找思想道德风险和岗位职责风险，明确防范措施。
（2）单位集中查找。本单位干部职工集中起来，相互查找风险点，对个人风险点进行进一步修正，并根据本单位工作实际，明确部门制度风险，填写制度机制风险表。
（3）领导帮助查找。每个人的风险点由其上级领导逐级把关、审核，避免出现自身认识不到位，而造成风险点的查找不全面和不准确。
（4）组织审定。确定审定风险点的责任人，审定风险点要严格把关，一次不行两次，两次不行三次。为检验每个单位、每个人查找出的风险点是否准确，是否能得到广大群众的认可，采取主管领导分级审核、分级把关等方法，然后进行公开。
（四）确定风险等级
在查找风险点后，按风险发生几率或危害损失程度，将廉政风险分为三个等级。
1、较高风险。涉及“三重一大”的事项、涉及人财物等权力较大、较灵活，有自由裁量权的岗位，以及各科室及下属事业单位存在的共性问题,一旦发生将产生严重的社会
和经济影响的风险。
2、一般风险。不直接拥有人财物的支配权，但可借助工作中的权力和机会谋取私利的岗位，一旦发生会在一定范围内造成一定的社会和经济影响的风险。
3、较低风险。不涉及人财物等权力，工作内容较公开透明的岗位。一旦发生造成的影响程度较低，在单位或组织内部，通过一定手段很快能解决的风险。
（五）制定防范措施
围绕排查确定的各类风险点，对照岗位要求、规章制度以及决策执行过程和监督、检查、考核等关键环节，提出与风险点逐一对应的防范控制措施、方法，明确防控风险的任务要求和工作标准。对于较高风险要经所在部门研究制定防控风险的相关规章制度，一般风险和较低风险要经所在部门集体讨论后，研究制定具体防范措施和相关工作程序。各科室要采取出台新的管理制度、工作制度和提升工作人员素质等办法，进一步优化防控措施，防止防控措施操作性不强、流于形式等事项的发生。并建立防范化解措施台帐，逐一落实。
（六）审核、公示及备案
各科室及下属事业单位排查出的个人风险点和制定的防范措施要经本单位分管领导审核，党政“一把手”、班子成员的风险点和防范措施要报廉政风险防范管理工作领导小
组审核，对排查出的集体廉政风险点和制定的防范措施要在归类汇总后，建立本单位廉政风险识别、防控一览表和工作流程图。风险点、防控措施和工作流程图，在经严格审核把关后，在一定范围内予以公开并备案。
各科室及下属事业单位认真进行自查，强化廉政风险管理工作领导，提高监控能力。坚持经常化与制度化并重、组织监督与群众监督并重、内部监督与外部监督并重，建立考核细则。并接受本局廉政风险防范管理领导小组的检查和考核。进一步加强廉政教育，增强经常性与有效性，并对本单位的廉政风险防范管理工作进行总结完善，各科室及下属事业单位对已界定的风险，建立长效防范机制，对新的风险和多次发生的问题，及时制定有效的防控措施，加大风险防范管理力度。
五、方法步骤
廉政风险防范管理工作分为计划阶段、实施阶段、修正阶段、巩固阶段“四个环节”，具体方法步骤如下：
（一）计划阶段（2011年7月31日－2011年8月15日）
成立相应的组织机构。结合落实党风廉政建设责任制，成立廉政风险防范管理工作领导小组，具体负责廉政风险防范管理工作的组织实施、督查指导和考核、评估、建档工作。
开展宣传动员。广泛宣传廉政风险防范管理的指导思想、基本目标、主要内容和方法步骤，并召开动员会，引导全局
党员干部，特别是领导干部，牢固树立廉政风险意识，自觉参与到廉政风险防范管理工作中来，认真查找风险点。
（二）实施阶段（2011年8月16日－2011年8月25日）
各科室及下属事业单位领导带头，动员全体工作人员从自身思想道德实际、单位工作职能和具体岗位职责等不同角度，查找风险点。
查找风险点。紧紧抓住“查找风险点”这个关键环节，结合工作实际，突出重要岗位，采取自己查、群众提、互相找、领导点、组织审等方法，找全找准岗位职责、业务流程、制度机制和外部环境等方面可能出现腐败行为的风险点。
（三）修正阶段（2011年8月26日－2011年9月10日）
制定防范措施。按照查找出的风险点情况，制定针对性和可操性较强的有效措施，做到岗位职责明确、廉政风险清楚、防范措施得力，确保权力运行到哪里，风险防范措施就要跟进到哪里，使每一个岗位上的人员都及时受到提醒教育和应有的监督制约。
综合运用廉政教育、谈心活动、人文关怀、办事公开、权力制衡、公开承诺、述职述廉、民主测评等措施，针对风险点采取预防性前期预防。通过信息监测（包括述职述廉、民主测评）、信访举报、网络举报、电话投诉、民主评议、定期自查和专项检查、抽查等手段发现的问题，视情节严重
程度不同，按照权限，分别实施警示提醒、诫勉纠错和责令整改，及时纠正失误和偏差，堵塞漏洞，避免廉政风险演化为违纪违法行为。
（四）巩固阶段（2011年9月11日－2011年9月30日）
制定《廉政风险防范管理实施意见》。通过制定防范措施和实施中期监控以及后期处置的具体办法，最终形成实施意见，做到责任到人、任务明确、机制健全。
将科室及下属事业单位包括领导干部在内的各个工作岗位查找的风险点和防范措施进行分类汇总，经单位廉政风险防范管理工作领导小组会议审核后，在单位内同时进行公示，并在公示后连同《实施意见》一起备案。
六、组织领导
为加强对本局廉政风险防范管理工作的领导，成立区财政局廉政风险防范管理工作领导小组及办公室。具体人员组成如下：
组
长：
副组长：
成
员：
领导小组下设办公室，负责本局廉政风险防范管理日常工作，并对各科室及下属事业单位工作开展情况进行监督、检查和指导。办公室设在本局人事纪检监督科，办公室主任由XX兼任，成员由局纪检委员及人事纪检监督科成员组成。
七、工作要求
（一）推进廉政风险防范管理工作是落实惩防体系建设和“三重一大”事项规定的重要措施，是反腐倡廉建设的重要内容，也是一项具有系统性和长期性的战略任务，各科室及下属事业单位要高度重视廉政风险防范管理工作，列入重要议事日程，切实加强领导，建立健全主要领导亲自抓、分管领导具体抓，相关人员全面参与的领导体制，做到精心组织、周密部署，上下联动、齐抓共管、扎实推进的工作格局。
（二）各科室及下属事业单位要在学习领会文件精神的基础上，切实提高认识，结合实际做好廉政风险防范管理的各项工作。
（三）本局领导班子成员，要按照党风廉政建设责任制的要求，切实履行“一岗双责”，带头查找风险点，带头制定和落实防控措施，带头抓好自身及分管部门、分管人员的廉政风险防范管理工作,确保工作要求落到实处。
（四）推进廉政风险防范管理工作，涉及到反腐倡廉工作的方方面面。各科室及下属事业单位在推进过程中，要结合实际，突出重点，把握关键环节。一要突出抓好领导班子、中层干部、重点岗位和人员等重点对象的廉政风险防范工作，促使他们严格遵守廉洁从政的各项规定。二要突出抓好财务核销、大额资金使用、财政预决算、收支管理、资金监督、采购评审、农村财务、资产管理等环节的管理和使用等重要事项的廉政风险防范管理工作，避免出现违规违纪行
为。三要突出抓好民主决策等关键环节的风险防范工作，不断完善民主科学决策的体制机制。
（五）推进廉政风险防范管理工作要从实际出发，做到“四个结合”：一要与惩治和预防腐败体系建设相结合，避免查找风险简单化、廉政教育形式化、制度建设老套化、监督制约表面化，真正做到科学管用。二要与贯彻落实党风廉政建设责任制相结合，把廉政风险防范管理工作纳入党风廉政建设责任制，强化责任，细化任务，严格考核，重点推进。三要与本单位实际工作，特别是重点、难点工作相结合，与履行职责和业务工作相结合，推进和服务于本办、本中心工作，避免两张皮。四要与解决突出问题相结合，要通过推进廉政风险防范管理工作，完善体制机制，解决本单位在勤政廉政以及制度建设等方面存在的突出问题。
（六）切实加强对这项工作的督查指导，并将督查情况作为对基层党风廉政建设责任制和考核的重要依据。对拒不落实或者落实廉政风险防范措施不力的科室或下属事业单位，要进行通报批评和责任追究。
（七）对照《实施意见》，认真落实风险防范的各项措施，发挥“前期预防、中期监控、后期处置”三道防线对廉政风险的防范作用，防止腐败行为发生。
（八）对风险防范管理工作进行质量考核。按照防范措施和《实施意见》，实施定期自查、不定期抽查与阶段性检查，全面系统地考核评价风险防范各项措施的落实情况，形
成年度考核报告和考核结果运用意见。
（九）改进和完善风险防范工作。根据考核结果，总结廉政风险防范管理经验，修正完善廉政风险防范管理措施，并实施奖惩工作。建立廉政风险防范管理长效机制，基本形成内部管理有制度、岗位操作有标准、出现问题能修正、事后考核有依据的风险防范管理体系。
篇三：财政局个人岗位廉洁风险
区财政局实施廉政风险防范管理工作情况汇报
财政局现有干部职工160名;内设22个科室;所属事业单位12个;乡镇财经所、分局9个;其中;国资局与财政局合署办公..为了全面贯彻中共中央建立健全惩治和预防腐败体系2008—2012年工作规划;进一步落实建立健全惩治和预防腐败体系实施纲要;扎实推进惩治和预防腐败体系建设;将预防腐败的关口前移;最大限度地降低财政权力运行的风险..从今年9月份开始;我们按照区纪委开展廉政风险防范管理试点工作的总体部署;紧贴财政工作的实际;精心组织;积极筹备;成立专班;制定区财政局廉政风险防范管理工作方案;在全区财政系统全面开展廉政风险防范管理工作;并取得了较好的实效..现将我局开展廉政风险防范管理工作情况汇报如下：
一、主要做法
1、统一思想认识;健全领导机构;完善工作机制..实施廉政风险防范管理工作是落实党风廉政建设;制度创新的具体体现..我们认识到它是把反腐倡廉建设从过去的组织层面拓展到全员参与;从被动监督走向主动预防;并细化到权力运行的每个环节;因此;就有一个统一认识、再提高的过程..一是形成思想共识;确保精神贯彻实施..局党组高度重视防范工作;9月9日专题召开班子成员会;讨论局实施廉政风险防范工作具体方案;29日召开全局动员大会;张局长作动员报告;同时;组织观看北京崇文区廉政风险防范工作开展情况简介;分别召开了二次工作布置会;座谈调研会;达到统一思想;形成共识目的..二是成立专班机构;加强组织领导..为切实加强廉政风险防范管理工作的领导;我局成立了由局党组书记任组长;局班子成员任副组长;局总支、各支部书记、二级单位负责人、基层财政所分局负责人
为主要成员的廉政风险防范管理工作领导小组;明确了区农财局为基层财政所分局具体指导、督办单位..建立领导责任制;各部门一把手对本部门廉政风险防范建设负总责;同时将廉政风险防范工作纳入了局党风廉政建设责任制工作目标..三是制定实施方案;确保防范工作整体推进..我局制定下发了区财政局廉政风险防范管理实施方案;明确了局廉政风险防范管理工作的指导思想、对象、范围、内容和具体要求等..同时要求各乡镇所分局结合实际;同步制定廉政风险防范管理工作实施方案;与局同步进行..
2、突出重点环节;立足岗位职能;查找防控风险点..我们认识到;廉政风险防范的关键环节;就是查找风险点;也是整个阶段基础性工作..我们主要从岗位识别查找风险;特别是对个人思想道德、岗位职责、制度机制等方面进行重点识别..一是认真查找廉政风险点..首先领导带头查;全局机关事业单位科级领导干部和基层财政主要领导人员首先根据所在的岗位、所分管工作上积极查找思想道德风险点、岗位职责风险点、制度机制风险点;报局党组会上审核定级；其次;组织帮助找;机关所有干部逐人逐条逐项的分析后;群众会上提;局纪检、监察帮助找;自己找不准的;就发动群众来补充..对风险点找的不够准确的同志又找到本人加以引导;经过两轮的自查后、又在党支部会上开展互查;经过三轮的反复查找;历时一个多月的时间;最后全局在梳理归类队伍建设、预算管理、强农惠农、政府采购、资产管理、商贸企业、财政监督等七大类共查找廉政风险点101条..其中9名科级领导干部;查找廉政风险点32条；34名科长;查找廉政风险点50条；街道乡镇财政所分局长9名;查找廉政风险点19条..二是向社会公示廉政风险点和廉政风险点的防范措施..将已查找到的廉政风险点和廉政风险点的防范措施;分层次的面向全社会进行公示;以便使广大机关干部、区直单位及前来机关办事的公民给与监
督..目前已将局系统的廉政风险点和廉政风险点的防范措施在局域网中进行公示;局属各单位的廉政风险点和防范措施在各自的办公场所公示;个人的廉政风险点和廉政风险点的防范措施在办公桌上进行显示..从而达到预警的目的和效果..
3、完善工作制度;制定工作流程;建立防控风险长效机制..一是在梳理的基础上;针对不同的风险点;制定不同的控制措施..我们根据不同风险点;分别制定相应控制措施..进一步明确岗位职责;包括预算管理、工作流程、合同管理的规范等等;如果把这些环节措施把握好、落实好了;就能够有效防范各种风险的发生..二是完整绘制各项工作流程图;完善各业务科室流程图;将现行的工作程序等共分七类34个科室单位全部汇集在该图册中;以图解的方式将每项补助政策、收支管理程序等内容进行详细解读;并把申报、审核审批、确认、发放、公示、监管等过程全部进行图示标注说明;内容一目了然;百姓按图办事;省时省心..三是针对工作制度、工作流程;明确岗位责任人..我们对不同的工作环节风险点;确定了责任岗位和责任人;一一对应..同时强化对风险点的预防;明确了工作制度和工作流程及防控措施;并根据风险点的不同特点;实行分级管理;分级负责..对一级风险在分管领导直接管理的基础上;由主要领导负责；对二级风险科室局直接管理的基础上;由分管领导负责；对风险较低的由科室局负责人直接管理和负责..
二、初步成效
通过探索与实践表明;廉政风险防范管理工作促进了我局惩防体系建设和党内监督条例的落实;优化了党风廉政建设工作格局;同时;通过对权力运行实施有效监督;也带来了“以廉促政”的联动效应..而通过查找风险点、公开风险点;制定风险防范措施;在全局各单位和广大党员干部中形成了自律与他律相结合、组织监督与群众监督相结合的良好局面;增强了党员干部的风险意识和廉政意识..一
是进一步制定明确的行为规范..通过查找风险;领导小组制定了各项工作的防控措施和规范细则;明确什么可为;什么不可为;避免或减少问题的发生..二是进一步强化了风险意识;促进了工作制度的有机结合..通过廉政风险防范管理工作;将监督关口前置;使大家从思想上进一步确定了“风险无处不在的意识;风险防范人人有责”;增强了工作人员的廉政意识;形成了全员参与的防范风险氛围;改善了纪检工作和业务工作“一张皮”状况;在潜移默化中化解风险..三是进一步严格目标管理制度..局根据部门、岗位和人员的工作内容、任务和责任;结合规范化建设的有关规定;以量化的形式;分别设置具体工作目标;同时制定目标考核办法;严格实行目标管理;大大促进了机关工作人员尽职尽责;提高工作效率和工作质量..
三、几点启示
1、开展廉政风险防范管理工作能有效“减压”、“增压”;少犯错误..我们认识到;随着风险防范管理工作的逐步推进;人们的思想观念、工作方式在悄然转变..曾经认为是“革自己命”的同志说这是工作的“减压阀”..可在纪检干部看来;这却是个“增压器”;把纪检监察人员从幕后推到了前台..这“一减一增”其实也正是风险防范管理的初衷所在..在反腐倡廉工作中;预防更重要;让干部少犯错误;甚至不犯错误;更能体现局纪检监察工作的真正意义..
2、开展廉政风险防范管理工作能有效促进共同监督..“上级监督太远、同级监督太软、下级监督不敢、司法监督太晚”的说法;其实更多反映了广大群众对有效监督的强烈愿望..局科级领导干部把自己的岗位职责风险点逐一公布于众;诚恳地请群众给予监督..这一“自上而下”的公开;“晒”出了权力运行规则;让同级和群众明白了监督内容..为“自下而上”监督畅通了渠道..“一下一上”之间;搭建起了上下互动、共同监督的平台;有效的达到了预防腐败的真正目的..
3、开展廉政风险防范管理工作能有效保护干部..通过组织学习、座谈等方式让局领导、干部逐渐理解;查找风险点;不是要“整谁”;其目的是为了减少发生腐败的可能;防微杜渐;是为了从根本上保护干部..廉政风险防范管理工作防范的是廉政风险;管理的是防范工作;这一理论开始深入人心;大家充分的认识到每个的岗位都有可能产生腐败;这就是廉政风险..我们认为只有找准了廉政风险点;并加以防控;才能实现无病早预防;有病对症下药;远离腐败现象的发生..
我局虽然在开展廉政风险防范等方面做了一些制度性和体制性的有益探索;他的实施降低和规避了财政运行风险;促进了财政工作科学化、精细化管理;但必定是试点;这项工作还需要进一步总结、完善和提高;我们将在以后的工作中;进一步完善廉政风险防范管理体系;加大落实力度;促进依法理财;科学理财;廉政理财..
篇四：财政局个人岗位廉洁风险
财务人员个人岗位廉政风险点及防范措施财务人员廉政风险
一、财务管理岗位廉政风险点主要有以下几个方面：
1、坐收、坐支、截留收入不入账，私设“小金库”。
2、违规发放津贴、补贴和奖金。
3、弄虚作假。
4、不按照规定管理、使用发票、致使发票损毁、丢失。
5预算支出管理不够规范，核定的项目经费支出存在随意性，计划和控制的严谨性不强。
6、资产管理制度执行不严，资产调配、报废、闲置资产的管理不能精确到位。
二、财务出纳岗位廉政风险点分析。出纳工作职责主要是：
负责公司日常资金收支业务办理;有价票证的管理;托收签收;资金划拨;严格遵守财经纪律，严格按照国家现金管理条例和银行结算制度处理经济业务。
其岗位廉政风险点主要是：
一、隐瞒现金收入，据为己有。
二、未经批准私自将银行存款转出，挪做他用。
三、改动报销凭证，将他人已报账的凭证金额改大，骗取现
金。
四、在他人已报账的凭证后插入粘贴支出票据，增大报销金额，骗取现金。
五、抽取他人前已报账凭证，重新报销一次，骗取现金。
造成风险原因主要是：
出纳人员没有树立正确的人生观、价值观，缺乏良好的职业道德，经不起金钱的诱惑，在金钱面前失去理智，置法律法规于不顾，中饱私囊，满足一己之利。
防范财务关键岗位廉政风险点的相关措施。
1.加强财务法规学习，夯实理论基础。组织财务人员开展《会计法》等财务相关法律、法规和财经纪律知识学习。提高财务人员理论水平，做到从思想上重视、业务上熟练，为财务廉政风险防范打下坚实基础。
2.规范管理，加强监督。严格执行国家会计基础规范要求，认真落实资金管理的有关规定，制订了严格的内控制度和明细的岗位职责，做到责任明确到人，管理落到实处。设置了岗位间的相互监督，明确的职责分工有效的制约了工作权力的使用。加强财务公开制度，将各项经费支出情况及时张贴公示栏，以便干部职工监督。
3.全面落实“收支两条线”，严格执行“罚缴分离”。所有收费全部纳入财务管理，做到及时、足额上缴行政性收费和罚没款。按照建设节约型机关的要求，加强预算管理，坚持经费跟着预算走，严格按上级拨款项目安排财务收支，把日常开支纳入到制度化、规范化的管理轨道。
4.加强对现金、票据、固定资产的管理。建立健全有关现金、票据、固定资产的管理制度，开展定期核查，从日常工作中防止和杜绝各类不廉洁行为的发生。
一、廉政风险点
1、在国家奖学金、省政府奖学金、励志奖学金及各项贷、助学金评审中指标不公开，分配未按标准执行；
2、在对经济困难学生认定方面：确定困难等级标准不统一、公示名单的实际信息与本人不符；
3、在违纪学生处理方面：调查结果不实、降低处分级别或不处分；
4、在学生干部选聘方面：因人设岗或因人设定选聘条件、透露试题内容或随意提高个别人笔试面试成绩；
5、在学生党员发展方面：对考察人员未进行全面评估、人为对发展人员进行干预；
6、在考试命题方面：划定考试范围，甚至泄露试题内容；
7、在阅卷评分方面：不按标准答案评分或随意评分；
8、在工作量分配与核算方面：未按实际发生工作量进行核算；
二、廉政风险防范措施
1、严格执行《吉林交通职业技术学院学生奖学金评定办法》，对每个学生进行全面的测评，规范公示环节，接受学生监督；
2、在经济困难学生认定方面，严格执行学院的相关规定，对照认定条件及标准，规范公示环节。
3、在违纪学生处理方面，严格执行《吉林交通职业技术学院学生违纪处分条例》，多方调查核实学生违纪事实获取充足有效证据；由分院党政联席会议集体讨论作出处理意见。
4、在学生干部选聘方面，严格执行《吉林交通职业技术学院学生干部管理办法》，公开选聘岗位，实行民主选举，接受学生监督。
5、在学生党员发展方面，严格执行《吉林交通职业技术学院关于推荐优秀团员作为党的发展对象的工作细则》，采取个别谈话和民主测评的方式对拟发展人员进行考察，发展前进行公示，接受群众监督。
6、在考试命题方面，严格执行《吉林交通职业技术学院课程考核试卷命题管理办法（暂行）》，试卷的电子文档加密，印刷和装订环节严禁无关人员在场，试卷放入专用试卷保密室。
7、在阅卷评分方面，严格执行《吉林交通职业技术学院阅卷工作实施细则（暂行）》。实行集体评阅、流水作业的方式进行，专家抽查和责任人签字等制度。
8、在工作量分配与核算方面，严格执行院部绩效工资分配办法，严格审查调串代课情况，公示教师工作量，接受群众监督。
三、工作制度
（一）以下制度都出自学院学生手册
1、-学院国家奖学金评审实施细则
2、-学院国家助学金评选办法
3、-学院国家励志奖学金评选办法
4、-学院奖学金评定办法
5、-学院学籍管理规定
6、-学院学生违纪处分条例
（二）以下制度出自学院教务处
1、-学院课程考核试卷命题管理办法（暂行）
2、-学院阅卷工作实施细则（暂行）
（三）以下制度出自学院人事处
-学院绩效工资、讲课费管理办法
（四）分院党政工作制度
一、思想道德风险点
1．放松世界观改造，理想信念动摇的风险（一级）。措施：加强学习，增强党性修养，坚定理想信念不动摇。
2．不认真学习，政治素质低的风险（一级）。措施：加强学习，努力提高自身综合素养。
3．不服从工作安排，我行我素的风险（二级）。措施：进一步转变工作作风，服从、服务于部门工作安排。
4．责任心不强，有畏难情绪，履职不到位，创新意识不够
的风险（二级）。措施：进一步转变工作作风，增强责任心，兢兢业业开展好各项工作。
5．不注意调整心态，不思进取，得过且过的风险（三级）。措施：进一步转变工作作风，积极进取，认真扎实开展好每一项工作。
二、岗位职责风险点
1．违反廉洁自律相关规定，违反财经纪律的风险（一级）。措施：加强学习各类财经法律法规，不断提高业务能力。
2．对各种财经法律、法规、规章制度掌握不够全面，财务工作执行不到位的.风险（一级）。措施：加强学习各类财经法律法规，不断提高业务能力。
3．责任心不强，监督执行不到位的风险（二级）。措施：进一步转变工作作风，增强责任心，兢兢业业开展好各项工作。
4．不坚持原则，不按规定办事的风险（二级）。措施：进一步学习各种业务知识，坚持原则，按规定办事。
5．能力素质与岗位职责不适应的风险（三级）。措施：加强学习，不断提高业务能力。
三、岗位工作职责：
（1）编制和执行预算、财务收支计划、信贷计划、拟定资金筹措和使用方案，开辟财源，有效地使用资金；
（2）进行成本费用预测、计划、控制、核算、分析和考核，督促本公司有关部门降低消耗、节约费用、提高经济效益；
（3）建立健全经济核算制度，利用财务会计资料进行经济活动分析；
（4）承办公司领导交办的其他工作。
四、存在的廉政风险点：
1、可能发生利用职务之便人情征收、编制人情预算、拨人情款等风险。
2、在公务活动中，接受馈赠或宴请，可能产生违反法纪规定的不廉洁行为；对亲属及身边的工作人员管理不够严格，可能出现不廉洁行为，造成不良后果。
3、对财务收支等重大资金使用等没有及时提出建议和意见，存在监督不到位的风险。
4、结对资金的调控不合理，资金的拨付审批不严，不按程序审批拨付资金，可能导致财政资金的误用、挪用。
5、对分管的科室在制度建设上要求不高，管理不到位的风险。防控措施：
1、不断更新和掌握新的财政法规知识，增强自己的业务能力，提高自己的处理问题的应变能力。
2、加强财政资金管理制度建设，完善内部管理制度，用制度管人，用制度管事，做到廉洁奉公，清正廉洁。
3、强化责任意识，时刻警醒自己，防范作风上的风险；落实党风廉政建设责任制，按规章制度和规定程序办事；自觉遵守《廉政从政准则》等有关廉政制度，清正廉洁。
4、用制度管人，用制度管事，加强财政项目、资金管理机制的建设，严格程序和依法依规，落实好和执行好各项管理制度。
5、认真执行好《廉政从政准则》等有关廉政制度，做到廉洁从政。
为落实县纪委关于加强廉政风险点防范的要求，在总结以往工作，征集广大干部职工意见的基础上，经县__主席会研究，确定如下廉政风险点及防范措施：
一、人事
(一)廉政风险点：
1、干部选拔任用。
2、评优评先。
3、人员奖励。
4、党费收缴。
5、发展党员。
(二)涉及人员：
__党组成员、机关党支部相关负责人员。(三)防范措施：
1、按上级制度规定推荐干部。在干部选拔任用工作中，严格按照《党政领导干部选拔任用工作条例》，按规定条件、程序要求、指数分配等向县委推荐干部。
2、加强党费管理。按照中组部《关于中国共产党党费收缴、使用和管理的规定》进行党费收缴工作，坚持造册登记，开正规
票据，及时足额上交。
3、党员发展制度化。发展党员坚持党小组推荐、支部研究表决制。
4、评优评先程序。评优评先坚持委办推荐、党支部研究的程序，注重参考目标考核结果、民主测评结果等。
二、财务管理
(一)廉政风险点：
1、物品采购、公务接待、文件印刷、车辆用油及维修等办公经费各项开支。
2、资产处置。
3、财务报销。
4、资金管理。
5、票证管理。
（二）涉及人员：
县__班子成员、办公室主任、副主任。(三)防范措施：
1、坚持开支预算和大额采购班予集体研究制度。大额开支必须经主席办公会集体研究决定。
2、实施定点采购。对修车、加油、招待等可实行定点采购的项目必须实行定点采购。
3、严格审批制度。由秘书长负责财务审批，杜绝多头审批现象。
4、规范资产处置。对需处置的财产，由办公室汇总初审，主席办公会研究决定后，并按上级规定程序进行处置。
5、严格资金管理。严格落实资金管理相关规定，不坐支挪用，并积极配合上级相关部门做好审计工作。
6、强化物品管理。购置物品一律造册登记，专人负责管理。经常性的物品支领，要有发放登记。
7、完善公务接待审批制度。公务接待落实接待标准，履行招待费开支审批手续。
8、落实公开制度。按照上级相关规定内容及时限，公开上述工作结果。
其中：中风险点有两处：1.财务报销2.资金管理低风险点有八处：1.干部选拔任用。2.评优评先。3.人员奖励。4.党费收缴。5.发展党员6.物品采购、公务接待、文件印刷、车辆用油及维修等办公经费各项开支。7.资产处置。8.票证管理。
岗位职责：
1、中心每月会计凭证的复核(二级复核)及季度及年度会计报表的编报;
2、财政部门预算的编制、年终财政决算报表的编制;
3、每月25日之前完成上月银行存款账户的核对，编制银行存款调节表;
4、固定资产的账面价值核算和资产动态管理系统的录入;
5、《收费许可证》年检工作;
6、担保公司支付业务的复核，会计凭证的复核及会计档案的装订工作;
7、中心工会业务支付的复核，会计凭证的复核及会计档案的装订工作
8、领导交办的其他工作。
自查风险点
1、是否充分掌握会计知识，可能影响会计工作的判断;
2、是否遵守财务制度，严格按规定办事;
3、是否隐瞒罚没收入，不偷税、漏税;
4、可能发生利用职务之便编制人情预算、拨人情款等风险;
5、对财务收支等重大资金使用等没有及时提出建议和意见,存在监督不到位的风险;
6、会计资料是否真实、可靠，报表是否真实反映单位收支情况;
7、是否有保密意识，不对外透露单位财务信息;
8、国有资产管理不到位,易出现物资的流失和浪费。
防控措施
1、不断更新和掌握新的财政税务法规知识，增强自己的业务能力，提高自己的处理问题的应变能力;
2、加强制度建设，完善内部管理制度;
3、强化责任意识，时刻提醒自己，防范作风上的风险;落实党风廉政建设责任制，按规章制度和规定程序办事;自觉遵守廉政制度，清正廉洁。
一、对原始凭证审核不严格，出现原始凭证不真实、不合法风险；记账凭证未审核，记账信息错误，造成报表数据不准确风险；预算编制不全面、不合理，对收入、支出估计不合理风险；如果未按照部门预算编制采购计划，未按规定进行采购，未按规定入账等，造成资产流失风险。
二、会计制度执法不严格，出现廉政意识不强的风险。
三、工作中，有受上级或领导压力造成不能严格执行财务制度的风险。
四、可能发生利用职务之便人情收费、编制人情预算、人情支出等风险。
五、在公务活动中，接受馈赠或宴请，可能产生违反法纪规定的不廉洁行为；对亲属及身边的工作人员管理不够严格，可能出现不廉洁行为，造成不良后果。
六、对财务收支等重大资金使用等没有及时提出建议和意见，存在监督不到位的风险。
七、资金的调控不合理，拨付审批不严，不按程序审批拨付资金，可能导致财政资金的误用、挪用。
八、财务科室在制度建设上要求不高，管理不到位的风险。
防控措施：
一、不断更新和掌握新的财政法规知识，增强自己的业务能力，提高自己的处理问题的应变能力。
二、加强财政资金管理制度建设，完善内部管理制度，用制度管人，用制度管事，做到廉洁奉公，清正廉洁。
三、强化责任意识，时刻警醒自己，防范作风上的风险；落实党风廉政建设责任制，按规章制度和规定程序办事；自觉遵守《廉政从政准则》等有关廉政制度，清正廉洁。
四、用制度管人，用制度管事，加强财政项目、资金管理机制的建设，严格程序和依法依规，落实好和执行好各项管理制度。
五、认真执行好《廉政从政准则》等有关廉政制度，做到廉洁从政。
投资项目科主要负责政府投资项目审批、企业投资项目核准和备案、施工许可、环境影响评价等审批事项，接触的各级政府职能部门和社会企业较多，各类项目的社会关注度较高。结合工作情况，我认为个人廉政风险点如下：
1、因为放松对自己的要求，容易出现理想信念不坚定，导致思想退步，信念滑坡的风险。
2、在审批工作中容易存在不遵守党纪党风和工作纪律，接受申请人吃请、财务，索取、收受贿赂，造成违法违纪的现象。
3、在审批过程中存在托人情找关系的情况，容易出现对审批事项在不规范、不符合条件的情况下私自准予办理，造成违规的现象。
针对上述风险点，决定采取如下防控措施：
1、加强党的理论知识学习，提高自身素质，加强廉政教育，开展警示教育活动，增强自律意识，做到廉洁自律，杜绝“吃、拿、卡、要”。
2、加强业务学习，提升业务水平，提高沟通交流能力，增强服务企业意识。认真履行岗位职责，增强工作责任心。
3、严格、认真执行各项规章制度，做好审批工作，努力提高行政效能和政务服务水平。
篇五：财政局个人岗位廉洁风险
岗位廉政风险点、廉政风险等级及防控措施登记表
姓
名
张叶琴
职务（岗位）
财政所所长
1、负责庄周办事处的全面工作
2、负责乡镇庄周办事处惠民补贴资金、财政项目资金和民生工程的政策宣传，资金管理和项目监督
3、负责本单位的内部管理、完善制度建设，监督执行各项规章制度
4、完成上级财政部门和办事处党委交办的其他各项工作
5、认真贯彻执行党的路线、方针、政策，严格遵守国家的财经制度和纪律，全面负责各项工作、及时完成上级下达的各项任务
6、积极组织各项收入，合理安排各项支出，坚持收支基本平衡，分析收支执行情况，提出增收节支措施，当好领导参谋
廉政风险主要内容及表现形风险
防控
风险点
式
等级
措施
1、内部管理不规范，监管不到位
加强学习，加强制度建设，建立完善的办理2、对委托代理服务落实不到流程，按程序办事，加强管理
制度不完善
位,导致村务公开不及时，干高
加强村级三资的监管，坚持公开、公平、公
部不清楚，家底资源不能公证的原则，及时公开财政账户
开发包，资金不能及时入账
民生工程资金监管不到位，出现个别同志自己办，存在国家资金被骗的现象。
建立内部监督机制，完善各项手续，加强该岗位职责考核，奖惩到人。
岗位主要职责（分工事项）
风险类别
制度机制风险
岗位职责风险
监管不到位
高
1/1业务流程风险
招标程序没有公开
工程发包，建设中招标没公开，不按程序办理，出现为个人谋取利益现象
高
村级一事一议项目严格按照程序办理，公开发包，群众参与，多部门监管
个人廉政承诺
1、加强廉政准则学习及业务知识学习
2、爱岗敬业、扎实做好本职工作、不以权谋私、切实执行好、履行好党和人民赋予的权利和义务
3、自觉遵守办事处各项规章制度，在工作中找准风险点，加强风险点防范，严格按照办事处党委和政府的要求完成工作。
年
月
日
年
月
日
年
月
日
年
月
日
分管领导（科室）审核意见
单位廉政风险防控工作指导协调
小组办公室
审核意见
所在党委
（党工委、党组）
审核意见
1/1岗位廉政风险点、廉政风险等级及防控措施登记表
姓
名
岗位主要职责（分工事项）
风险类别
张峰
1、家电下乡补贴审核
2、摩托车下乡补贴审核兑付
3、涉农补贴打卡发放
风险点
涉农补贴发放不按惠农政策落实
家电下乡审核是否按照文件规定严格，操作没按照规范操作
廉政风险主要内容及表现形式
涉农补贴发放打卡没有及时到位，不按政策落实
家电下乡审核没按照文件规定严格操作，有规范杜绝人情干扰
风险
等级
防控
措施
严格按照有关规定操作，加强学习，坚持阳光操作，加强制度学习
职务（岗位）
财政所工作人员
制度机制风险
岗位职责风险
高
加强自我修养，加强学习，坚持阳光操作
业务流程风险
涉农补贴打卡，家电下乡没涉农补贴打卡，家电下乡不能做到发票、做到发票、行驶证、身份证行驶证、身份证一致
一致，没严格按规定审核
高
1、做到按时开会、公示；按时打印公示清单；
2、阳光操作，公示到位。
1/1个人廉政承诺
1、加强廉政准则学习及业务知识学习
2、爱岗敬业、扎实做好本职工作、不以权谋私、切实执行好、履行好党和人民赋予的权利和义务
3、自觉遵守办事处各项规章制度，在工作中找准风险点，加强风险点防范，严格按照办事处党委和政府的要求完成工作。
年
月
日
年
月
日
年
月
日
年
月
日
分管领导（科室）审核意见
单位廉政风险防控工作指导协调
小组办公室
审核意见
所在党委
（党工委、党组）
审核意见
1/1岗位廉政风险点、廉政风险等级及防控措施登记表
姓
名
岗位主要职责（分工事项）
风险类别
刘梅
职务（岗位）
财政所工作人员
1、审核销售商店销售家电信息的真实性，完整性，规范性，及时性
2、对农户购买党的家电补贴资金准确，及时打卡到位
风险点
廉政风险主要内容及表现形式
风险
等级
防控
措施
1、提高思想认识，加强业务学习，提高工作能力
2、严格按照程序制度办事，工作不草率
加强自我修养，加强学习，坚持阳光操作
制度机制风险
态度不端正、机制不健全
1、态度不端正
2、制度机制，制度健全，规
中
范工作
家电下乡审核没按照文件规定严格操作，有规范杜绝人情干扰
没正视外部环境、工作服务对象，不正确对待权力、职能的干扰
岗位职责风险
家电下乡审核、操作没按照规范操作
高
业务流程风险
没正视外部环境、工作服务对象，不正确对待权力、职能的干扰的风险
高
加强廉政教育，提高防腐拒变的能力
1/1个人廉政承诺
1、加强廉政准则学习及业务知识学习
2、爱岗敬业、扎实做好本职工作、不以权谋私、切实执行好、履行好党和人民赋予的权利和义务
3、自觉遵守办事处各项规章制度，在工作中找准风险点，加强风险点防范，严格按照办事处党委和政府的要求完成工作。
年
月
日
年
月
日
年
月
日
年
月
日
分管领导（科室）审核意见
单位廉政风险防控工作指导协调
小组办公室
审核意见
所在党委
（党工委、党组）
审核意见
1/1岗位廉政风险点、廉政风险等级及防控措施登记表
姓
名
岗位主要职责（分工事项）
风险类别
陈之炜
职务（岗位）
财政所工作人员
对机关办公室人员进行考勤，由所长安排的其他业务，诸如家电补贴审核，农业保险
风险点
廉政风险主要内容及表现形式
家电补贴审核要严格，在审核过程中存在马虎，认为不是自己出钱，都是国家出钱
风险
等级
防控
措施
应避免外界干扰，严格审核程序
制度机制风险
审核过程中存在马虎
高
岗位职责风险
对于考勤存在制度不完善、不易操作的现象
制度不完善、不易操作
中
逐步建立完善的具有可操作性的考勤制度
业务流程风险
1/1个人廉政承诺
1、加强廉政准则学习及业务知识学习
2、爱岗敬业、扎实做好本职工作、不以权谋私、切实执行好、履行好党和人民赋予的权利和义务
3、自觉遵守办事处各项规章制度，在工作中找准风险点，加强风险点防范，严格按照办事处党委和政府的要求完成工作。
年
月
日
年
月
日
年
月
日
年
月
日
分管领导（科室）审核意见
单位廉政风险防控工作指导协调
小组办公室
审核意见
所在党委
（党工委、党组）
审核意见
1/1岗位廉政风险点、廉政风险等级及防控措施登记表
姓
名
岗位主要职责（分工事项）
风险类别
贾得管
职务（岗位）
财政所工作人员
1、农业两税足额及时征收，入库，开票到户
2、财政信息，按月按量完成任务
风险点
1、思想认识，工作态度
2、健全制度机制
3、外部环境，工作服务对象对正确履行权利的干扰
廉政风险主要内容及表现形式
态度不端正、外部环境的干扰
风险
等级
防控
措施
1、提高思想认识，加强业务学习，提高工作效率
2、严格按照制度办事，工作不走样
3、加强廉政驾驭，提高防腐拒变能力
制度机制风险
中
岗位职责风险
农业两税征收、入库、开票不及时，人情税
农业两税足额不能及时征收，入库，开票到户，存在人情税
农业两税足额不能及时征收，入库，开票到户，存在人情税
高
严格按制度办事
业务流程风险
农业两税征收、入库、开票不及时，人情税
高
严格按制度办事
1/1个人廉政承诺
1、加强廉政准则学习及业务知识学习
2、爱岗敬业、扎实做好本职工作、不以权谋私、切实执行好、履行好党和人民赋予的权利和义务
3、自觉遵守办事处各项规章制度，在工作中找准风险点，加强风险点防范，严格按照办事处党委和政府的要求完成工作。
年
月
日
年
月
日
年
月
日
年
月
日
分管领导（科室）审核意见
单位廉政风险防控工作指导协调
小组办公室
审核意见
所在党委
（党工委、党组）
审核意见
1/1岗位廉政风险点、廉政风险等级及防控措施登记表
姓
名
岗位主要职责（分工事项）
风险类别
丁沛跃
职务（岗位）
财政所报账员
1、协助负责庄周办事处的全面工作
2、负责预算内外资金的报账，票据的审核与核算工作
3、负责按月向办事处党委和县级财政管理机构反映预算执行情况并对资金运行和使用情况提出建议
4、严格审核原始凭证、完善审批手续，维护财政纪律
5、完成领导交办的各项其他工作
廉政风险主要内容及表现形风险
防控
风险点
式
等级
措施
向他人透漏财务信息，违反保密原则的风险
向他人透漏财务信息，违反保密原则
加强学习，提高综合素质，并制定严格的制度
制度机制风险
中
岗位职责风险
票据审核不严
审核不严
高
加强学习，加强业务培训，提高票据审核能力
1、在规定时间内及时办理
2、、设立举报制度，加大处理力度
业务流程风险
发票结算不到位
1、发票款及时结算到个人
2、利用职务之便收受礼物和宴请
高
1/1个人廉政承诺
1、加强廉政准则学习及业务知识学习
2、爱岗敬业、扎实做好本职工作、不以权谋私、切实执行好、履行好党和人民赋予的权利和义务
3、自觉遵守办事处各项规章制度，在工作中找准风险点，加强风险点防范，严格按照办事处党委和政府的要求完成工作。
年
月
日
年
月
日
年
月
日
年
月
日
分管领导（科室）审核意见
单位廉政风险防控工作指导协调
小组办公室
审核意见
所在党委
（党工委、党组）
审核意见
1/1岗位廉政风险点、廉政风险等级及防控措施登记表
姓
名
岗位主要职责（分工事项）
风险类别
张利民
职务（岗位）
财政所出纳会计
1、认真学习党的路线，方针，政策，提高自身政治素质和理论水平
2、努力学习财政业务，熟练掌握业务技能
3、积极做好一事一议财政奖补工作，完成这一民生工作，惠及广大人民群众
4，扎实做好村级财务管理工作，做到收支两条线，严格执行财务管理制度，让有限的资金发挥最大的经济和社会效益
廉政风险主要内容及表现形风险
防控
风险点
式
等级
措施
制度机制风险
一事一议财政奖补工程项目招标
制度不完善
高
加强制度学习
岗位职责风险
竣工验收后及时拨付工程款
没及时验收
高
公开公证，阳光操作
1、运作机制，要坚持让群众广泛参与验收全过程
2、严格执行财经纪律，做到收有凭，支有据
3、坚持原则，规范操作，眼光运行，严格程序
业务流程风险
在办理业务时，票据审核不严格
1、、村级财务中涉及的收入和支出
2、票据、拨款、审核全过程
高
1/1个人廉政承诺
1、加强廉政准则学习及业务知识学习
2、爱岗敬业、扎实做好本职工作、不以权谋私、切实执行好、履行好党和人民赋予的权利和义务
3、自觉遵守办事处各项规章制度，在工作中找准风险点，加强风险点防范，严格按照办事处党委和政府的要求完成工作。
年
月
日
年
月
日
年
月
日
年
月
日
分管领导（科室）审核意见
单位廉政风险防控工作指导协调
小组办公室
审核意见
所在党委
（党工委、党组）
审核意见
1/1岗位廉政风险点、廉政风险等级及防控措施登记表
姓
名
秦玲
职务（岗位）
财政所工作人员
一、1、宣传发动，组织辖区内农民参加合作医疗
2、按照规定收缴合作医疗参号人的个人缴费和接受社会各界的扶助资金，即时开出酬金收据，及时上报
3、做好参合农民人口登记造册，信息录入并做好资料保管及档案工作，及时出台相关文件
4负责本辖区工作调查工作
二、计划生育抚育费征收工作
1依法行政
2足额收缴，及时入案
廉政风险主要内容及表现形风险
防控
风险点
式
等级
措施
态度不认真
工作态度不端正的风险
参合农民人员有无伤害的真实性错误的风险；
险计生罚单开票不规范的风险
岗位主要职责（分工事项）
风险类别
制度机制风险
中
加强学习，端正态度
岗位职责风险
单据不完善
中
提高思想认识，提升业务水平
1/1业务流程风险
参合农户姓名的变更错误的风险
参合姓名变更错误
高
对姓名变更的参合户加强调查核实
依法行政，廉洁自律，提高防腐能力
个人廉政承诺
1、加强廉政准则学习及业务知识学习
2、爱岗敬业、扎实做好本职工作、不以权谋私、切实执行好、履行好党和人民赋予的权利和义务
3、自觉遵守办事处各项规章制度，在工作中找准风险点，加强风险点防范，严格按照办事处党委和政府的要求完成工作。
年
月
日
年
月
日
年
月
日
年
月
日
分管领导（科室）审核意见
单位廉政风险防控工作指导协调
小组办公室
审核意见
所在党委
（党工委、党组）
审核意见
1/1
篇六：财政局个人岗位廉洁风险
南雄市财政局岗位廉政风险识别和防控公示表
岗位名称
岗位职责
廉政风险点
防控措施
1、加强政治学习，时刻保持清醒头脑，树立正确世界观、人生观、价值在全面主持本局工作中，存在利用职权观。
局长
全面主持本局工作
吃拿卡要、人情征收、编制人情预算、2、坚持依法行政，严格按规章制度拨人情款，贪污受贿等风险.风险等级一和规定程序办事。
级。
3、坚持民主集中、民主公开和集体讨论，严禁独断专行。
4、加强业务学习，提高业务技能。
1、对政治思想理论学习重视不够，科学1、主动加强党风廉政方面的学习，发展观贯彻落实不到位，导致的执政为以提高自身的政治素养，以廉政准则民廉法从政理念不强的风险.风险等级：来要求自己。
负责纪检派驻经贸线纪检工作,并监管财政局纪检工作,纪检组长
分管财政局监督办、政府采购办。对党员干部实行党章规定范围内的监督,抓好党风廉政建设，纠正部门不正之风。
一级。
2、认真履行好自己岗位职责,严格按2、对执行制度落实不够，政府采购阳光照纪检的工作要求，做好纪检及财政监督、纪检监督检查不力，导致的政策局分管的工作，加强财政资金监管,执行力的风险.风险等级：一级。
确保资金安全。
3、对自己从事新的纪检工作知识掌握不3、熟悉和掌握纪检和政府采购业务多，了解不够，存在纪检监察工作难以操作流程,更好地指导工作的开展，开展或开展不力的风险。风险等级:一做到科学理财.级.4、加强政府采购管理制度建设，完4、对纪检工作在制度建设上要求不高，善党内民主制度,用制度管人,用制存在制度创新不够的风险。风险等级：度管事，减少制度性决策风险。
一级。
5、树立正确的权力观、地位观、得曾冠华
袁元桃
责任人
5、工作中是否存在利用工作职权进行失观，经得住诱惑,经得住考验。认“吃、拿、卡、要”的风险。风险等级:真执行好《廉政从政准则》和《问责一级。
暂行规定》等有关廉政制度，充分发挥“阳光使者”的作用，做到廉洁从政。
1、对廉洁从政、依法理财的学习不够、1、加强党风廉政建设方面的学习，科学发展观落实不够，执行不力的风险。树立正确权力观，提高执行力。
风险等级:一级。
2、认真履行好岗位职责,切实做好分2、对分管工作涉及的财政资金支付把关管部门的工作,特别是加强公共资产不严的风险;对业务股室的指导不足导的管理，确保国有资产的保值、增值。
致工作任务完成的风险；对民主集中制3、用制度管人，用制度管事,加强财分管企业、统评、外经、招执行不到位导致的决策失误的风险.风副局长
政资金管理机制的建设，落实好和执邱隆全
商引资,协管公共资产。
险等级：一级。
行好各项管理制度,做到权力行使阳3、对新的业务操作流程掌握不够导致的光、透明。
指挥失误的风险；对财政制度建设认识4、认真执行好《廉政从政准则》和不足，执行不力产生的制度性风险.风险《问责暂行规定》等有关廉政制度，等级:一级。
管好自己的嘴、管好自己的手,做到4、利用工作之便吃拿卡要的风险。风险廉洁从政。
等级：一级。
1、平时较少注重政治思想理论学习,特1、主动加强党风廉政方面的学习，别是对科学发展观的贯彻落实不到位导落实科学发展观，以提高自身的政治致的工作效率不高的风险。风险等级：素养，以廉政准则来要求自己。
一级。
2、认真履行好岗位职责，切实做好2、对一些业务股室的情况了解不够，存分管部门的工作，加强对财政资金投分管人事、教科文、经建、副局长
会计、投资评审,协管物业管理站.
在指导业务不够、不到位；民主集中制资情况的评审，提高财政资金使用绩执行不到位,导致决策性风险。风险等效。
级:一级。
3、不断更新和掌握新的财政法规知3、对业务知识学习掌握不够，更新不快识，增强自己的业务能力，提高自己产生的知识不够用；对分管的股室在制的处理问题的应变能力。
度建设上要求不高，存在制度创新不够4、充分发挥“阳光使者"的作用，加的风险。风险等级：二级。
等级：一级。
1、没有树立正确的权力观、价值观。风险等级：一级。
2、在管理财务时，对一些开支擅自批准,没有合理控制接待费用。风险等级：一分管办公室、行政政法、农级。
副局长
业、雄财中心，协管党务工3、没有结合单位实际，制定各项管理制作和会计核算中心.
度，导致管理上出现混乱，效率不高的局面.风险等级：二级。
4、没有与外单位沟通联系，导致股室人员出现或存在吃拿卡要等不良及违法乱纪行为.风险等级：一级。
强财政资金管理制度建设，完善内部做到廉洁奉公,清正廉洁。
1、主动加强党风廉政方面的学习，落实科学发展观，以提高自身的政治素养，以廉政准则来要求自己。
2、认真履行好岗位职责，切实做好分管部门的工作，加强对财政资金投资情况的评审，提高财政资金使用绩效。
3、不断更新和掌握新的财政法规知识，增强自己的业务能力，提高自己的处理问题的应变能力。
4、充分发挥“阳光使者"的作用,加强财政资金管理制度建设，完善内部马新路
4、利用工作之便吃拿卡要的风险。风险管理制度，用制度管人，用制度管事，杨建雄
管理制度，用制度管人，用制度管事，做到廉洁奉公，清正廉洁。
岗位廉政风险点一：自律不严，不能用科学的发展观来看待问题，没有树立正确的权力观，容易出现不作为、乱作为岗位廉政风险一的防控措施:实践科现象（风险等级：二级)。岗位廉政风险学发展观，提高执行力,提高自身的点二：对资金的调控不合理，财政资金思想作风意识，加强党性教育和修的拨付审批不严，单位项目资金的申请养，加强廉洁自律,以廉政准则来要上报材料审核不把关，可能导致挪用、求自己。岗位廉政风险二的防控措误拨财政资金（风险等级：一级).岗位施:按照预算的编制对财政资金进行廉政风险点三：不按程序审批拨付资金，合理的调控，严格按照国库的管理规可能导致财政资金的误用、挪用（风险定进行资金的审批工作，对项目资金等级：一级)。
岗位廉政风险点四:在制的申请、拨付进行严把关.岗位廉政工会主分管国库股、国库支付中心、度的执行过程中，发现有些制度不够科风险三的防控措施：自觉接受监督，王功林
席
社保股、基层财政所、工会
学、严谨，缺乏时效性，没有约束力，严格按照各项专项资金的管理要求，不能及时对其进行补充、修改和完善，规范资金申请、拨付管理流程.岗位可能造成工作中出现偏差；对制度监督廉政风险四的防控措施:主动建立外检查不够，可能导致制度不能得到有效部监督机制,保证各项制度的有效落落实，不能充分发挥出应有的作用(风险实，加强制度监督检查。岗位廉政风等级：一级)。岗位廉政风险点五：在险五的防控措施：认真学习《中国共公务活动中，接受馈赠或宴请,可能产生产党领导干部廉政从政若干准则》，违反法纪规定的不廉洁行为;对亲属及以《准则》来要求自己，防止自己以身边的工作人员管理不够严格，可能出及自己身边的不廉洁行为的发生。
现不廉洁行为，造成不良后果。(风险等级：二级)
1、加强政治学习,时刻保持清醒头负责文电、会务、机要、档案等机关日常工作;承担信在办公室管理工作中,存在利用职权吃办公室
息、调研、宣传、政务公开、拿卡要，铺张浪费，贪污受贿的风险。保密、外事、接待以及财务风险等级一级.
和资产管理等工作。
脑，树立正确世界观、人生观、价值观。
2、坚持依法办事，严格执行本局的各项管理规章制度.3、加强反腐倡廉学习,严格执行本局的各项管理规章制度。
4、加强业务学习,提高业务技能。
凌海滨
岗位廉政风险点一：自律不严，不能用岗位廉政风险一的防控措施：实践科科学的发展观来看待问题，没有树立正学发展观，提高执行力，提高自身的确的权力观，容易出现不作为、乱作为思想作风意识，加强党性教育和修现象（风险等级:二级)。岗位廉政风险养，加强廉洁自律，以廉政准则来要点二：对部门预算审核不严,对单位上报求自己.的预算项目审查不认真,可能出现虚报岗位廉政风险二的防控措施：严格按项目套取、骗取财政资金，出现吃空额照《预算法》以及《广东省预算审批编制中长期财政收支计划；拟订地方性政府债务管理的政策；承担预算管理制度的制定和执行工作；代编全市预算股
预决算草案；承担市直部门预算的审核、批复、调整工作；承担市财政与上级财政结算工作;拟定市镇财政管理体制.
的现象(风险等级:一级).岗位廉政风监督条例》等有关制度进行预算编险点三：不按程序编制部门预算，调整制，严格执行有关规定汇总、审核、预算指标不办理相关变动手续，可能导批复本级预算.致财政资金的误用、挪用(风险等级：一岗位廉政风险三的防控措施：严格按级）。
岗位廉政风险点四：在制度的执照各项专项资金的管理要求，规范预行过程中，发现有些制度不够科学、严算编制的业务流程，根据的资金使用谨，缺乏时效性,没有约束力，不能及时情况,区分轻重缓急，及时调整变动对其进行补充、修改和完善，可能造成指标；自觉接受监督，规范各项业务工作中出现偏差；对制度监督检查不够，流程.可能导致制度不能得到有效落实,不能岗位廉政风险四的防控措施：主动建充分发挥出应有的作用（风险等级：一立外部监督机制,保证各项制度的有级)。
岗位廉政风险点五：在公务活动效落实，加强制度监督检查.中，接受馈赠或宴请，可能产生违反法岗位廉政风险五的防控措施：认真学纪规定的不廉洁行为；对亲属及身边的习《中国共产党领导干部廉政从政若工作人员管理不够严格,可能出现不廉干准则》，廉政准则来要求自己，防洁行为，造成不良后果(风险等级：二止自己以及自己身边的不廉洁行为级）。
的发生.
张成林
1、保证财政资金运行安全、高效、快捷；
负责财政资金的调度和拨付工作,管理预算内外资金和国库股
社保资金专户，负责财政收支的统计工作,负责编制财政年度总决算报表。
2、做到“用款计划有预算，拨款支1、岗位职责不明确，印鉴管理混乱；
付按程序"2、不按有关规定和手续拨付资金；
3、财政资金处在不安全的状态；
风险等级为一级
3、把好资金的审核关,对审批手续不齐全的款项，坚决不拨；
4、对本应进行国库集中支付的款项,坚决不拨到项目单位；
5、严格遵守印鉴管理制度，拨款印鉴交由两人以上保管。
李伟东
1、在平时的工作中,既要认真学习业务知识，也要强1、不认真执行年初财政预算,可能导致调政治理论学习，开支不合理,造成挪用、误用财政资金，特别是党风廉政影响工作正常运转。（风险等级：一级）方面的学习，以提2、各项资金的拨付不按程序审核支付，高自身的政治素可能导致财政资金的误用、占用和挪用。质,以廉政准则来（风险等级：一级）3、在制度的执行过要求自己.2、严格拟定行政、政法部门的公有程中，发现有些制度不够科学、严谨,按照《预算法》以财产制度和支出规定；管理缺乏时效性，没有约束力，不能及时对及专项资金管理行政管理费、公检法经费、其进行补充、修改和完善，可能造成工条例执行部门预行政政民兵事业费、武装警察部队作中出现偏差；对制度监督检查不够，算的编制与拨法股
经费、外事、外宣经费；拟可能导致制度不能得到有效落实，不能付.3、严格按照各定行政单位财务管理办法和发挥出应有的作用。（风险等级：一级）项专项资金的管开支标准；审核分管部门的4、在公务活动中。接受馈赠或宴请，可理要求、拨付流年度预决算。
能在管理过程中，产生违反法纪规定的程，分配和支付资不廉洁行为;对亲属及身边的工作人员金，自觉接受监管理不够严格，可能出现不廉洁行为，督，规范各项业务造成不良后果；对本单位发生的重大问流程。4、主动建题，未按规定及时上报或隐瞒不报,错过立外部监督机制,了解决的最佳时机，可能造成损失或严保证各项制度的重后果。(风险等级：二级）
有效落实，加强制度监督检查。5、认真学习《中国共产党领导干部廉马小兰
政从政若干准则》，以廉政准则严格要求自己，防止自己以及自己身边的不廉洁行为发生。
1、加强政治学习，时刻保持清醒头脑，树立正确世界观、人生观、价值承担农业、林业、水务、国土、扶贫等方面的部门预算有关工作；承担契税、耕地农业股
占用税的征收管理工作；承担农口部门有关专项资金管理工作；拟订财政支农资金管理办法。
在办理契税、耕地占用税、烟叶税征管工作中，可能利用观.职权少征、不征，不按规定征收的风险，风险等级一级。
2、坚持依法办事,在办理农业股资金审核的过程中，存在利用职权拨人情严格执行各项管理款、贪污、受贿等风险。风险等级一级。
险。风险等级二级.贪污受贿等风险，风险等级一级。
规章制度.习，严格执行本局度.4、加强业务学习,提高业务技能。
5、做到办事公平、公正、公开。
在农业综合开发资金的会计账务工作中,存在账务混乱风3、加强反腐倡廉学在主持农业股工作中，存在利用职权吃拿卡要，拨人情款，的各项管理规章制李文国
1、政治理论学习不够,有注重业务知识学习、轻视政治理论知识学习的倾向，可能产生理想信念不坚定、政治素质下降；在行政管理工作中,工作中有为难情绪,怕承担责任,怕得罪人，可能产生工承担工交、地质、安全生产、作一般化，不能开拓工作局面（风险等电力等方面的部门预算有关级：二级)。2、不认真执行年初的财经1、在平时的工作中，既要认真学习业务知识，也要强调政治理论学习，特别是党风廉政方面的学习，以提高工作；参与拟订国家与企业预算，可能导致开支不合理，造成挪用、自身的政治素养，以廉政准则来要求分配政策和产业政策；承担误用财政资金，影响工作正常运转；资自己。2、严格按照《预算法》以及工交、商贸等企业财务制度金的申请、上报材料的审核不认真,可能专项资金管理条例执行部门预算的的制定和管理工作;组织拟导致误用财政资金。（风险等级：一级）编制与拨付，按照资金的申请、上报订国有资本经营预算制度，3、各项资金的拨付不按程序审核支付，材料程序把关，逐级上报材料。3、承担县级国有资本经营预算可能导致财政资金的误用、占用及挪用。企业股
严格按照各项专项资金的要求、拨付编制、执行和监督工作；承(风险等级：一级）4、在制度的执行过流程分配和支付资金;自觉接受监担资产评估行业监管工作；程中,发现有些制度不够科学、严谨，缺督,规范各项业务流程。4、主动建立承担县财政支持现代产业、乏时效性，没有约束力，不能及时对其外部监督机制，保证各项制度的有效环境保护、安全生产等服务进行补充、修改和完善,可能造成工作中落实,加强制度监督检查。5、认真学经济社会发展的财政专项资出现偏差;对制度监督检查不够，可能导习《中国共产党领导干部廉政从政若金的管理工作;拟订粮食等致制度不能得到有效落实，不能充分发干准则》，廉政准则来要求自己，防重要物资储备的财政政策，挥出应有的作用。(风险等级:一级）5、止自己以及自己身边的不廉洁行为承担有关资金管理工作.
在公务活动中，接受馈赠或宴请，可能的发生。
在管理等过程中，可能产生违反法纪规定的不廉洁行为；对亲属及身边的工作人员管理不够严格，可能出现不廉洁行为，造成不良后果；对本单位发生的重大问题，未按规定及时上报或隐瞒不报,黄卫斌
错过了解决的最佳时机，可能造成损失或严重后果.（风险等级:二级）
1、认真学习，用科学发展观指导现资金计划安排；参与国债资不按规定程序审批（初审,复审、审批），实工作,不断提高自身思想觉悟和工金的审核管理和监督；参与风险等级一级；
作水平；2、廉洁自律，依法行政，审核财政性资金投资项目工2、有可能出现把关不严，审查不细，资杜绝受贿行贿，吃拿卡要的不良行经济建程概算;承担财政性资金投料不全面或不规范等现象；风险等级二为;3、严格按财务管理，国库集中支设股
资项目工程预结算,验收；承级；
付，政府采购制度逐级审核拨付资担财政投资重大项目的财务3、不认真学习,不按科学发展观指导现金，做到事前、事中、事后有监督；监管和其他项目财政性投资实工作，不依法行政；风险等级二级；
4、尽心尽职，认真负责，严把关口，的财政监督工作；参与财政4、工作不负责，不廉洁自律，任人唯亲，做好工作.
性投资项目工程造价管理
吃拿卡要，不依法行政；风险等级二级；
参与投资体制改革和财政性1、项目单位提交的资料报告，资金请柬张士能
1、如不恪守职业道德，不廉洁自律,没有树立正确的科学发展观，社会价值观，人生观，就提高不了执行力.1、管理全市会计工作，抓好《会计法》宣传，认真贯彻（风险等级:一级）.2、如不能很好的统筹安排股室工作，执行《会计法》、《会计准1、管理全市会计工作，抓好《会计法》协调内外各种人际及工作关系，严把则》和各项会计制度，并做宣传,认真贯彻执行《会计法》、《会计监督检查、资料审核质量关将导致会好《会计法》执行情况的监准则》和各项会计制度,并做好《会计法》计股工作不能顺利有序地开展.(风督检查工作;执行情况的监督检查工作；
险等级：一级）
料要求的步骤及流程，缺少有效的监正。（风险等级:一级）
2、做好会计人员从业资格证2、做好会计人员从业资格证的申领、换3、因不严格履行监督检查、审核资会计股
的申领、换发调转和其他管发调转和其他管理工作；
理工作;再教育培训工作；
3、做好会计人员的继续教育工作；
3、做好会计人员的继续教育再教育培训督和监管机制，导致结果不客观公4、做好会计从业资格、会计专业技术职4、如不严格按照规章制度，出现随而不能做到公平、公正。(风险等级:5、如受外部不良环境影响，出现以权谋私、弄权渎职、“吃拿卡要”和擅自接受被检查单位和个人的钱财或宴请的现象发生。（风险等级：一级）
张广文
4、做好会计从业资格、会计称、注册会计师、高级会计师考试报名意性，导致有制不依,杂乱无序，从专业技术职称、注册会计师、工作。
5、负责代理记账机构的审批、年检工作。
高级会计师考试报名工作。
5、负责代理记账机构的审批、年检工作。
一级）
1、从政道德观念上是否有科学发展观的理念,行政执行力如何的风险。（风险等级：一级)2、对非税收入征收单位的收风险点一的防控措施：认真学习落实缴管理是否监督到位.(风险等级：三级）
科学发展观的理念,增强行政执行力。风险点二、三、四的防控措施:对非税收入资金支出的单位提交的报负责县级非税收入及各项政3、坚持依法行政，严格按规章制度和规综合股
府性基金管理,管理财政票告或请示和上级有关资金管理的规定是定程序办事。加强业务学习，提高业否相符合。（风险等级：二级）4、对据，务技能。风险点五的防控措施：加强领取财政票据的单位提交领用、核销、政治学习,时刻保持清醒头脑，树立销毁的申请和上级有关财政票据管理的正确的人生观、价值观
规定是否相符合。（风险等级：二级）5、是否廉洁自律，自觉抵制外部不良风气的影响。（风险等级：一级）
1、加强政治思想教育,提高队伍素质.1、对廉洁从政重要性认识到够的风险。2、按照各自的岗风险等级:一级。位职责，认真履行2、资金支付流程缺乏科学性、合理性的好审核关.风险.风险等级：一级.风险等级：一级。
风险等级：二级
3、严肃纪律,加强3、利用资金审核拨付吃拿卡要的风险。责任意识教育，提高依法行政、依法4、对队伍建设重要性认识不足的风险。理财的自觉性。
4、充分利用社会舆论等各种外部有效监管机制，确陈淑兰
林郁英
负责教科文股各类资金的审批,组织教科文相关部门的教科文预算编制工作，加强与上级股
的工作联系，做好各项工作的上传下达工作，确保各项任务的顺利完成。
保财政资金安全。
1、加强政治学习，时刻保持清醒头脑,树立正确的人统评股
财政支出项目绩效目标管理、统计评价工作
在主持统计评价工作过程中，存在请等风险。风险等级三级。
生观、价值观。
2、坚持依法行政，严格按规章制度和规定程序办事。
3、加强业务学习，提高业务技能.
1、树立正确的权力观，提高执行力。
1、对党员干部的廉洁从要求的理解2、按照各自的岗认识不足产生的乱作为或不作为的位职责，严格按风险。风险等级:一级
。2、对业务照预算的安排，知识熟悉和掌握不透导致办理业务进行资金拨付。
承担外经贸、旅游等方面的部门预算有关工作;指导和监督外经贸、时可能出现工作失误的风险。风险等3、严肃纪律，加外经股
旅游、外商投资、境外企业执行财务会计制度；承担有关涉外收入的级：一级。
产管理工作
强责任意识教监缴和管理工作；承担地方金融机构财务监管和省属金融企业国有资3、在办理外资企业登记时出现的乱育，提高依法行用权力导致的吃拿卡要行为的风险。政、依法理财的风险等级：一级。4、在办理世行贷自觉性。
款业务中公平、公正原则偏离导致的4、在业务办理资金使用效率不高的风险。风险等时，坚持公平、级：一级。
公正原则,杜绝吃拿卡要行为和以公谋私的现象。
陈菊英
1、在主持监督检查工作中，存在以权压人、不思进取、1、爱岗敬业，认学习松懈。风险等真做好行政服务级二级2、对专项资工作,依法行政，金的监管及会计信搞好党风廉政建息的质量的检查不设。2、认真历行严；导至违规违纪工作职责，加强行为.风险等级三资金全方位全过级3、对资金的拨付程跟踪监控。3、拟定财政监督的制度和办法，监督财政方针政策、法规和制度执行情制度和群众信访案积极开展多层次监督办
况:检查、反映财政收支管理中的重大问题、提出加强财政管理的政件督查督办不严，的财政资金及会策建议。
导致资金流失和越计信息质量检级上访。风险等级查。4、依法依规二级4、没有严格按严肃查处违规违照依法依规办事要纪行为及信访案求认真历行工作职件的督查督办工责导致工作上的失作。5、坚持依法误.风险等级三级行政，严格按规5、在实施财政检查章制度和规定程工作中，存在吃拿序办事。
卡要；导致收贿行为。风险等级二级.
孙宏俊
1、人事任免考核时，不客观公正反映当事人情况，根据个人主观意见提出建议。风险等级二级.2、违反《干部任用负责局机关和指导下属单位人事管理、机构编制、劳动工资、离退休条例》规定程序进人事股
人员服务、安全保卫和党群等工作；拟订财政系统教育培训规划并组行职务任免、隐瞒织实施。
真实情况公示.风险等级二级。
3、不按干部管理权限、管理职数进行任免，不按规定程序履行备案、审批手续.风险等级二级.
1、加强人事干部的思想政治教育；
2、严格执行《条例》要求，坚持民主推荐、公开考核、任前公示、设置意见箱、任前谈话等程序；
3、落实干部联席会议制度，监察部门全程参与监督;4、落实干部任免考核责任追究制度.
陈伦彬
1、加强政治学习,时刻保持清醒头脑，树立正确的人生观、价值观、权力观。
1、项目采购方式审批的随意性,导致的2、坚持依法行政，严格执行《广东投诉风险（1级）
要的风险(1级)造成供应商上诉
审批政府采购方式;审核支或行政复议（1级）
政府采购管理办
采购预算执行;处理供应商的投诉（1级)为；培训、考核政府采购人重大工作失误（1级)误,导致供应商有意见（2级）
省政府采购工作规范》,按规章制度3、加强业务学习，提高业务技能，4、严格执行《政府采购供应商投诉处理办法》(财政部令第20号），切5、认真贯彻落实韶关市财政局《关管理工作的通知》,做好采购资金的6、切实落实岗位责任制，做到各司2、在工作中存在利用职权吃、拿、卡、和规定程序办事。
3、没有及时办结或办好供应商的投诉,提高执行力.付政府采购资金；监督政府4、因对政府采购活动过程监督不力导致实做好供应商投诉处理工作。
投诉，查处政府采购违法行5、对工作人员管理不严、监督不力出现于进一步做好政府采购资金核算和员；考核本级集中采购机构
6、拨付集中采购资金不及时或出现错管理和拨付工作。
7、没有在认真审核和手续完备的基础上其职、各负其责、责任追究。
支付采购款,资金安全受到威胁的。（27、推进办事公开制度，把政府采购级）
有关政策、采购程序、岗位责任、服8、在公务用车维修中，没有按规定签名务承诺、投诉电话等内容进行公开，确定的而使车主蒙受损失的.（1级)
接受纪检监察、社会和人民群众的监督。
8、认真做好协议供货商品和公务用车三定点的管理工作。
王步凡
认真彻国家有关财经纪律．法规和各项规章制度，负责中心的全面工作：负责组织政治业务学习，增强干1、财政资金审核把关不到位风险。风险1、按照各自岗位职责，认真履行好部职工的事业心和负责心，等级一级.国库支年度工作计划，并定期布级一级.审核关.清算。
高依法行政，依法理财的自觉性。
拿、卡、要”的歪风.
提高综合素质：组织织制定2、财政资金清算不及时的风险。风险等2、每天及时对拨付的资金及时进行付中心
置．检查落实:建立健全支付3、利用资金审核拨付吃拿、卡、要的风3、严肃纪律，加强责任意识教肓,提中心会计核算和内部管理理险。风险等级一级。
水平;负责协调与统管单位险等级一级。
和代理银行间的关系，确保中心各项工作健康，有序，规范地运行
制度，提高工作效，和管理4、财政次金支付监管不到位的风险。风４、坚持按原则办事；坚决治理“吃、尹德勤
1、坚持把制度规范贯穿于办公始终，做到及时建立，积极运行，不断完善分管股室的工作和事务。
1、在工作中缺乏有效对各股室进行监督,办起事来程序不到位，期限掌握不够，把关不严。
2、资产处置中,私自作价出售、出租国有资产,导致随意定价，出让底价不评负责处理和落实分管股室的估；暗箱操作，出让信息不公开；私下工作和事务；做好城市经营协商，成交价格不竞争;仓促签约，合同资金的筹集、管理和归还,实条款不完备。
公共资现经营资金的良性循环；统3、利用岗位优势，谎报、虚报发票,挤2、在资产处置方面，要认真履行工作职责,资产管理和资产处置过程中，严格执行国家国有资产管理局、财政部各项法律法规。
产权转让必须经有资质、信誉好的评估机构评估，通过公开招标中介机构，委托拍卖公司依照《拍卖法》公开拍卖.3、对照《中国共产党领导干部廉洁陈显常
从政若干准则》严格要求自己。
产管理一管理市直行政事业单位国占挪用单位资金，导致贪污违纪风险。
4、根据公共资产投资项目各时期计中心
有资产及收益，负责对市直4、在财务管理中,不合理利用资金用于划的资金需求，制定城市开发资金的公共资产进行合理配置和处城市规划。
筹资融资计划和还款计划并负责实置，完成上级交办的其他工5、未按批准的项目投资计划运作导致的施,做到防微杜渐，增强拒腐防变能作。
风险
力。
6、公共资产项目投资计划实施不规范造5、严格执行经批准的项目投资计划成的风险。
运作，认真贯彻落实国家有关方针、7、公共资产近期、中期、长期项目投资政策.计划的具体项目监管不严造成的风险.6、严格执行有关法律法规,依法依规风险等级：一级
按业务流程实施公共资产项目投资计划。
7、健全和完善监督机制，加强公共资产项目投资计划的监管执行力度，确保国有资产保值增值。
1、严格遵守职业道德,廉洁自律，认1、如不恪守职业道德，不廉洁自律，没有树立正确的科学发展观，社会价值观,人生观，就提高不了执行力。（风险等级:一级）
真学习科学发展观,树立正确的人生观,价值观，提高执行力，自觉接受组织和群众的监督.2、恪守客观、公正、保密、厉行节依据国家、省、市公布的定额及有关规定对政府投资项投资评目,财政性资金及各行政事审中心
业单位、国有企业等单位经济建设项目的预（结算）进行审核.
约财政资金的原则，不断加强专业技2、如工作人员不恪守客观、公正、保密、术的业务学习，狠抓工作作风建设，厉行节约财政资金的原则，导致审核结严把审核质量关,确保审核结果的准果出现重大偏差导致财政资金流失的风确性。
险。(风险等级:一级）
3、审核工作必须履行初审、复审、3、因不严格履行审核要求的初审、复审、会审的工作流程，层层把关，形成有
会审流程，缺少有效的监督和监管机制,效的监督和监管机制，使项目审核结导致项目审核结果不准确。（风险等级：果真实准确
一级）
4、严格按照有关法律、法规要求,建4、如不严格按照审核规章制度，出现随立各项规章制度,在工作中严格要求意性,导致有制不依，杂乱无序,从而不执行
能做到公平、公正（风险等级:一级）
5、加强思想政治学习，认真学习有5、如受外部不良环境影响，出现以权谋关廉洁文件，自觉抵制不良社会风气私、弄权渎职、“吃拿卡要”的现象（风影响，严格遵守国家有关政策法令和险等级:一级）
本中心各项规章制度，自觉接受组织和群众的监督。
篇七：财政局个人岗位廉洁风险
篇八：财政局个人岗位廉洁风险
财政所廉政风险防控汇总一览表单位（盖章）：龙亢镇财政所序号权利事项（岗位、流程）廉政风险点表现形式原因分析风险点涉及的部门和岗位风险等级填表时间：2012年8月10日防控措施及责任主体防控措施责任主体1制度机制风险制度不完善内部管理不规范、监管不到位财政所制度机制不完善，存在管理漏洞所长中加强学习，加强制度建设，建立完善的办理流程，按程序办事，加强管理2岗位职责风险监管不到位财政资金监管不到位，存在国家资金被骗的风险监督机制不完善，工作流程不严格所长中建立内部监督机制，完善各项手续，加强各岗位职责考核，奖惩到人。?1，严格执行预算法，按财政总预算会计科目进行核算；2，管好用好上级下达的各项专用资金，做到专款专用；3，严格实行镇长一支笔审批制度，支出票据实行登记审核制度，支出报账实行审核审批同意报账制度，项目支出实行招投标、预决算、验收、审计等制度；4，实行银行印鉴章实行分开保管制度。经费安排3乡镇财务管理违规支付乡镇财政资金困难，资金安排上存在“结构分散，安排不足”的情况主管会计低会计信息的真实性、会计信息的产生、合法性、准确性、完会计信息管理整性、安全性无法得传递、审核、拨付的过程管理不到位到保障主管会计低及时准确提供各种会计报表和会计信息；会计资料及时装订归档。现金收支票据要素不齐全或票据失真，现金收支程序不合规对原始单据审核不严现金会计低1，现金收支必须符合《现金管理暂行条例》规定。发生支出单据，经审核后应及时报领导审批。现金收入应当及时存入单位账户，不得直接坐支现金；2，严格审核原始单据，每月25日前结清当月全部单据交与总预算会计做账1，办理经费支出需现金支付的业务时，填写同意报账通知书，经过现金会计、总预算会计签字，财政所长审批后，现金会计对原始票据进行再审核后，由两人或两人以上共同经办提现付款，不得一个人办理费用支出业务的全过程；2，支出单据在传递过程一定注意不要丢失单据，注意单据安全，办理移交手续。4现金、票据管理支出单据管理票据在传递过程中丢失票据传递程序过多，管理存在不足现金会计低农户基础信息管理5惠民补贴资金发放管理涉农资金多发、错发或误发相关站所提供的农户基础信息不准确一卡通操作员低1，加强与相关站所的沟通，明确职责，在数据处理过程中，加强审核，及时找出错误信息；2，及时准确修改重复编码、重复账号、重复姓名、单字名等错误信息。按照补贴政策，严格审核程序，筛选异常信息，实地巡查回访核实。农户地亩信息管理惠农补贴信息管理套取惠农补贴资金各项补贴资金发放审核不严地亩统计和审核不严格各项补贴信息修改资料不完整一卡通操作员一卡通操作员低低及时进行公开公示，接受社会监督，并拍照被查存档。1，家电下乡补贴资料申请必须由本人或本户亲自办理，通过农户存折本打卡发放资金；2，对农户提交补贴资料的完整性，真实性进行认真审核，对购买人进行100%电话回访，确保购买事项的真实性，并做好回访记录存档被查；3，坚持公开公示制度和实地巡查回访制度，接受社会监督，拍照留查。6家电（汽车、摩托车）下乡补贴管理购买农户信息审核管理骗补家电下乡补贴资金部分家电下乡销售网点通过复印农户户口本、家电下乡操身份证、银行存折本等作员方式低项目申报管理7一事一议项目管理项目施工管理申报项目不按政策，骗取国家补贴资金各村在一事一议项目申报存在不可行性一事一议操作员低1，一事一议项目在申报时实行告知制度，告知要每个环节程序和步骤；2，在一事一议项目申报过程中严把政策关，实行项目预审制度，严格申报程序，坚持“四议两公开”，并留有照片被查。一事一议项目实施实行公示制度、招投标制度、领导负责制度、验收制度、监督巡查制度，审计制度。认真审核参合人员花名册，票款同行，录入参合信息后，打出参合人员花名册，让各村认真核对，进行修正。所有资料存档被查。套取补助资金1，施工过程中偷工减；2，存在先施工后一事一议操完善手续，操作不规作员范低参合人员信息管理8新型农村合作医疗管理报销资料管理户内漏参保或户内人员互换参保参合人员年度信息不准确新农合操作员低开具大额假发票、假病历骗取新农合补贴资金收款时不能及时开发票或入库后也不能及时开票新农合操作员低对大额发票的住院参合人员认真审核，反复调查，实地巡查，对发现假的发票、病历坚决不予受理，不予报销。1，要建立日常征收入库台帐，做好现金日记账；2，要督促各村及时开票。建立征收、入库、已开票、未开票台帐；3，要及时提供征收入库报表。9非税收入征收管理计划生育抚育费征收管理款票不同步，款不随票行非税收入征管员低第3页，共3页
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