篇一：物资管理人员廉洁风险
电力企业物资管理的廉洁风险防控
摘要：新时代的建设和发展都是建立在良好的社会风气上的，一个企业要想长久的发展下去就应该建立符合企业现有水平的廉洁风险防控制度。健全的廉洁风险防控机制，可以加快企业的发展步伐；对于电力企业来说，应该根据供电企业的管理工作实际安排，将廉洁风险防控始终贯穿于供电生物资管理工作中，以保证电力企业可以精准运转，成为的优秀国家企业。我国已经对于电力企业开展了廉洁风险防控机制建设，并逐步构建起企业发展的完整运行体系。
关键词：电力企业；物资管理；风险防控
引言
为进一步提高电力企业物资管理的廉洁风险防控工作的进展，党中央将直接参与到监管中来，严格把控电力企业的每一个生产步骤，针对企业存在的问题采取重点把控，完善企业原有的廉洁风险防控，构建起适合本企业的有效机制。营造良好的企业风气，要求电力企业必须从源头上有效地遏制贪污腐败现象。针对电力企业领导班子展开廉政示范教育和警示教育活动学习；充分提高企业员工的综合素质和专业能力，找准企业薄弱环节并自觉改进监督。基于此，本篇文章就电力企业物理管理方面的廉洁风险防控进行了系统的分析和探究。
一、电力企业对物资管理存在的问题
1.1安全物资管理不够到位
就目前的电力企业发展来看，电力企业对于安全管理工作就存在着严重地监管不到位问题，企业对于安全的物理管理手段意识不清晰，导致企业一些员工因此对物理的管理上麻痹大意、不注重物理仓库的细节变化，导致电力企业发展存在很大漏洞。电力企业对物理管理不能及时到位，还会使企业的大型的检修员工和操作员工忽视日常的工作管理的重要性；使得电力企业的风气恶化，最终会因为这看似普通的问题酿成企业安全事故，导致企业恶性发展。对于这种企业安全
物资管理不到位的情况，其实可以通过日常的点滴改变进行优化，例如：把权力发放到专业员工手中，让企业电力物资管理人员可以对物资管理的第一现场负责，从而加强安全防控部署；还可以通过建立风险评估来实现对物理管理的安全操作，电力企业领导干部可以找到相关专业企业给电力物资管理做一份专业风险评估等等的策略都可以改变电力企业现存的廉洁风险。
1.2岗位责任分工情况不明确
电力物理管理工作应该做到人人有责，因为这项工作涉及到每位员工的切身利益，所以员工都应该都具备企业责任意识，对于自己所属的岗位要严格执行管理工作，实现对自身的严格要求，以保证岗位责任分工精准。目前，电力企业员工存在的普遍问题就是大都抱着事不关己的心态，企业的风气不好，没有真正的落实中央领导要求的廉洁风险防控，在发现企业员工岗位职责不清时也为采取相应的管理制度，没有重视这个问题对于企业来说存在的危害。要想将电力企业做大做强，就应该让企业的实现分工不明确，去企业管理人员对岗位工作的高度重视。
1.3员工素质水平不高
电力企业对物资管理还存在一个非常严重的问题就是企业运用的电力员工自身的安全意识就很低，文化素质水平不高，导致对监管人员和安全教育工作不配合。电力企业目前的工作情况本事就存在这一定的危险系数，所以应该在选择施工人上就注重个人文化素质，并在录用后需要接受系统的施工学习和安全培训活动，提升员工自身的专业技能水平，这样一旦发生电力工程安全问题可以保证企业员工可以自救。俗话说：“养成一个好习惯需要一个月，而养成一个坏习惯只需要一天。”因此，员工的素质水平高低也是导致企业发挥着消极的作用，电力企业必须坚持不断地培养和检测，才能真正提高员工的素养。
二、改善电力企业对物资管理的现状
2.1制建立健康的企业文化，增强制度的执行力
企业文化就是企业的习惯，建立健康的企业文化可以培养员工的良好习惯，并做到企业的廉洁风险防控，增强企业制度的执行力。企业文化分为物质层、行
为层、制度层和精神层四个层次；这四个层次中最高层次就是精神层，它也是企业意识形态的总和，通过企业的核心价值观的来实现电力企业对物资管理的要求。企业文化建设的关键，可以采用积分制管理制度，用奖分培养员工的好习惯，同时也可以用积分约束员工的坏习惯，从而形成一个健康的企业文化。建立健全的制度后，也要要求企业所有员工都保持良好的执行力，不断地增强企业的员工管理体系，进而增强企业制度的执行力。
2.2解决分配平均主义，节省企业管理成本
利益分配的平均主义是中小企业的一大弊端，对于电力企业来说也同样存在这种利益分配原则。调动一个员工的积极性，可以通过解决分配平均展开，分配上的平均主义问题是一种取之不尽、用之不竭的激励资源，也是最为高效的企业文化发展目标；同时，也可以说是将企业的管理成本大大节省出来。物资管理上更是设计到分配平均的问题，对于电力物资的分配要实行奖惩机制，不得让员工任意分配，奖惩机制也一定层度上防止了员工盗窃的不良风气，从本质上解决了企业管理成本问题。电力企业领导要运用正确的或创造性的方式思考问题，把注意力放在员工的发展机会上，够赢得员工的信任也丰富了物资管理部门的和谐气氛。
三、对物资管理廉洁风险的防控措施
3.1企业重视物资保管
企业要发展，廉政最关键”，廉洁风险建设的好坏可以关系到企业的兴衰、职工的责任。对于电力物资管理上的廉洁风控是企业必须迫切解决的任务之一。电力企业要重视物资保管，将物资管理工作落实到责任并严管严控。物资管理的目的是，通过对物资进行有效管理，以降低企业生产成本，加速资金周转，进而促进企业盈利，提升企业的市场竞争能力。企业物资管理可以从以下几个方面入手：首先，根据物资部门的特点，总结出一套符合客观实际、行之有效的科学管理原则，根据商品流通规律，建立科学的物资流通机构和体系。其次，应用现代科学技术开展综合研究。
3.2企业监督物资领用
物资管理必须遵循统一计划、统一订购、统一调度、统一管理的原则。电力企业要在监督管理物资领用上加强廉洁风险监督，并可以充分地维护客户利益。物资管理由供应部负责，采购物资的资金由财务部统一管理；对于外购物资验收入库时，如果发现短缺或损毁要认真查明原因和责任，分别不同情况予以处理；并且从根本上解决盲目采购、无计划采购等问题，最大限度地改善企业成本支出状况，这种物资管理领用模式将在实践加以完善。企业监督物资领用包括物资验收，贴签及年度盘点等，物资巡检及维修跟进也应要求物资管理部门负责，这样的企业监管才可以保证电力企业物资管理的廉洁风险防控。
四、总结
综上所述，电力企业应将廉洁风险防范始终贯穿于供电生产经营管理工作大局之中，始终贯穿于生产管理、经营管理、优质服务和两权监督运行的全过程，建立一套实用高效的廉洁风险防范机制；并且要求企业强化法制和警示教育，树立管理与风险长期并存的理念，使得电力员工都能够正确对待工作内容，肩负起自己的工作职责，使员工的行为习惯廉洁公正。是廉洁风险防范控成为企业生产经营正常运作的重要保证，成为企业发展与壮大的重要基础。
参考文献：
[1]张博，于海军，卢志强.新背景下提高国有企业物资供应采购管理水平的方法探究[J].中国物流与采购，2022（3）：71-72.
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[4]李宏.推行廉洁风险管理
促进国有企业反反腐倡廉建设[J].企业技术与发展，2013（14）：121-123.
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[6]吴铁飞.浅谈物理实验微课的设计与制作[J].科技视界，2013（31）：175.
篇二：物资管理人员廉洁风险
仓库廉政的风险点及管控措施
仓库是企业的重要物资储存和管理场所，其廉政风险点主要包括物资丢失、贪污腐败、违规操作等。为了保障企业的正常运营和廉政风险的控制，需要采取一系列的管控措施。
加强对仓库物资的管理。仓库物资的管理应该建立科学的管理制度，包括物资的入库、出库、盘点等环节的规范化操作，确保物资的安全和准确性。同时，应该加强对物资的监控，采用现代化的监控设备，对仓库进行全天候的监控，及时发现异常情况。
加强对仓库人员的管理。仓库人员是仓库管理的重要组成部分，应该建立健全的人员管理制度，包括人员的招聘、培训、考核等环节的规范化操作，确保人员的素质和能力。同时，应该加强对人员的监督，建立严格的考核制度，对违规操作的人员进行惩罚和处理。
加强对仓库的安全管理。仓库的安全管理是保障物资安全的重要环节，应该建立健全的安全管理制度，包括安全设施的建设、安全培训的开展、安全演练的实施等环节的规范化操作，确保仓库的安全和稳定。
加强对仓库的监督和检查。仓库的监督和检查是保障廉政风险控制的重要手段，应该建立健全的监督和检查制度，包括定期的检查和抽查，及时发现和处理问题，确保仓库的廉政风险得到有效控制。
仓库廉政风险的管控需要从物资管理、人员管理、安全管理和监督检查等多个方面入手，建立健全的管理制度和监督机制，确保仓库的廉政风险得到有效控制。
篇三：物资管理人员廉洁风险
电力企业物资管理的廉洁风险防控
摘要：在电力企业物资管理工作的优化实践过程中，针对集约化、电力物资管理流程优化等各方面工作的研究具有现实意义。物资管理廉洁风险防控是企业内部控制的重要环节，也是企业实现经营目标，贯彻经营方针和决策，维护流动资产安全与完整，保证财务收支合法，会计信息真实性的一种内部自我协调、制约和监督的控制系统。基于此，本文主要分析了电力企业物资管理的廉洁风险防控。
关键词:物资管理;廉洁风险;防控;措施
中图分类号:F273．4文献标志码:A
引言
电力企业关乎民众日常生活，因此其市场竞争十分激烈，对此企业应该明确提升市场竞争力的渠道，重视物资管理，调整原有工作体系中不合理的内容，推动现代化供应链管理工作落实，降低管理成本，提升工作效率，创造更高的经济收益。同时，需要抓住电力企业物资管理廉洁风险防控的关键环节进行风险分析、评估，并建立有针对性、操作性强的防控措施。
1电力物资管理的重要性
在电力物资企业管理工作中，供应计划、控制及组织程序是实现物资管理的关键环节。物资管理工作的优化实践，能有效实现资源的有效利用，缩减生产成本，推进企业资金周转工作有效开展，全面提高企业经济效益和经营利润。对于电力行业而言，大部分资金投入在成本与材料方面，在计划项目投资中占比很大。此外，由于电力产品的生产与消费有助于保证供电质量的提升，该行业从材料选择及材料的匹配两个方面相较许多电力企业来说要求更高。在电力行业生产运营中，物资是其行业运行的重要储备力量，应用于日常生产和组织、计划控制工作等方面[1]。
2电力企业物资管理工作存在的问题
2.1物资采购不合理
第一，缺乏采购前的沟通与协调，导致采购后的物资利用率低下，增加生产成本。第二，缺乏其他部门的控制和参与，导致采购账目不准确。第三，采购人员没有严格的采购标准，价格要求不明确，使采购的物资达不到最佳采购标准。
2.2电力物资管理规模效益低
电力企业的物资管理工作过程中，需要实现企业运营的管理集约化、效益最大化、手段现代化和配置最优化等，然而实际调研过程显示部分电力企业未达到“四化”的基本要求，同时存在电力物资管理效益较低的问题。例如，在电力物质需求计划中，计划工作的执行和需求预测以及计划平衡等各方面工作难度较大，运营过程中对材料的需求比较随机，申报工作欠缺准确性，库存进行统一或平衡时对应的方案也比较匮乏，这些问题均会对电力企业的物资管理工作产生较大影响。
2.3物资管理中的沟通不畅
第一，电力企业物资管理部门与其他部门之间的沟通不足，无法有效保管和处置物资。第二，负责物资管理的人对不同领域的物资使用情况及处理的数量与程度缺乏了解，因此很难合理地利用物资，并对其进行回收[2]。
3电力企业物资管理的廉洁风险防控措施
3.1完善物资管理制度
为了有效确保物资管理工作正常开展，需要构建健全的物资管理机制。首先，电力企业需要提高对物资管理制度建设的重视程度，将物资管理部门作为核心，建立健全的物资管理机制，确定物资验收、采购、运输及储存等，保证各种工作按部就班的开展。其次，管理部门和人员需要对物资管理系统的构建和管理工作提高重视程度，采用条码扫描终端等方法，提升工作效率。针对管理机械设备等重点物资进行管理过程中，为了提升管理机械设备安全使用，管理人员需要按时
保养与维护设备，采用单机单卡核算的方法按时评估，同时把评估结果和责任人的薪资待遇进行紧密相连，这样可以调动工作人员的工作积极性与主动性。
3.2优化物资管理信息平台
目前，电力企业物资信息管理中，受多种主客观因素的影响，信息系统还存在功能模块开发不够充分，规划不够完善等问题，针对于此，在物资管理信息建设中我们要聚焦短板，面向内部流程，全面谋划，整体设计，不断完善和优化物资管理信息平台，构建资源共享内部系统，实现信息交流，提升管理平台的针对性和高效性，合理配置资源，实现物资资源的高效利用。
3.3总计划的管理
第一，以物资与项目之间的联系为重点，明确界定各阶段的实际物资需求和主管部门的责任，确保计划和进度的一致性、资金流与商品流的良好匹配，实现采购和需求之间的双向互动。第二，全面加强对资本总计划的管理，促进物资管理业务与公司其他业务的有效整合，形成协调一致的管理局面。第三，完善设备供应链系统，建立详细的项目库存清单，控制基本建设总计划的整体管理，确保全员参与[3]。
3.4招投标管理
风险防控的主要措施包括：第一，严格执行公司招标管理实施办法，实行公开、公平、公正招标。第二，加强对投标人资质的审查，杜绝投标人存在借用资质、挂靠等行为。第三，加强对招标文件的审核，防止出现具体需求不明确的情况。第四，加强评标过程管理，必要时咨询相关专业机构，设置拦标价。第五，将公司利益放在首位，严禁公司商业机密泄露。第六，强化责任意识，提升业务技能。
3.5做好合同管理
就电力企业的合同管理而言，良好的合同管理能有效保证合同双方的权利和义务；确保原材料价格稳定；使商业部门从优质的售后服务中受益。因此，电力企业应从以下两个方面改进合同管理。第一，仔细审查合同内容，如果出现不合
理的条款，双方协商改进，以确保企业的最佳利益。第二，注重对合同执行情况的有效监测，同时做好物资管理。
3.6重视物资保管工作
风险防控的主要措施:第一，物资管理部门对退库物资和基建物资及废旧物资建立实物台账。第二，相关部门定期稽核、对账、盘点，确保账卡物相符。第三，物资管理部门对账卡不符、账物不符的要及时查明原因，严肃考核。
3.7物资处置
风险防控的主要措施:第一，物资管理部门定期组织废旧物资检查，督促二级单位及时上交回收。第二，物资管理部门建立废旧物资管理台账，统一集中管理，严格收、发、存、审核、审批手续。第三，保卫部门严格门卫管理和出门证签发，无出门证不得放行。第四，审计部门加强审计监督。
3.8构建应急物资体系
在实际物资管理工作中，必须结合既定的应急措施，全面且系统地分析突发事件，根据突发事件的种类和发生级别对其进行明确归类和差异化处理，明确具体的问题解决方案，保证电力企业物资管理工作效益最大化[4]。
3.9优化物资管理系统
目前，随着科学技术和信息网络的快速发展，信息技术手段在电力企业物资管理中发挥着重要作用。因此，要通过技术手段改进物资管理系统。在整个物资管理过程中，应合理使用信息管理工具，开发互动系统，使物资管理人员提供相关的业务信息，提高管理效率，降低成本，加强信息管理，为电力企业物资管理的进一步发展创造技术条件。
结束语
电力物资管理是电力企业管理中不可或缺的重要部分，指电力企业为保障正常的运行及管理，所需要涉及的订购、储备、运输等物质，并实施的系统化计划、协调、组织及控制和一系列活动。随着现代电力行业的改革的持续深入推进，传
统粗放型电力物资管理模式逐渐过渡中物资集约化模式。然而，任何一个环节出现廉洁风险问题，都将影响整个的物资管理，甚至是一个企业的经济效益。因此，需要重视电力企业物资管理的廉政风险防控。
参考文献:
[1]杨洪柱．浅析物资采购企业廉洁风险防控的管理［J］．化工管理，2016(1):117－11[2]王恩泽．新形势下国有企业物资采购业务廉洁风险防控研究［J］．全国流通经济，2020(32):15－1[3]李福永.电力物资管理存在的问题及对策[J].新型工业化,2021,11(12):179-180,185.
[4]张舒然.电力物资管理工作中的问题与解决策略分析[J].中国物流与采购,2021(18):49-50.
篇四：物资管理人员廉洁风险
编号：
时间：2021年x月x日
学无止境
页码：物资采购过程中廉政风险控制探讨
1、物资采购企业面临的内外部环境分析
1.1.外部环境分析
1.1.1、市场供求关系发生了深刻变化
经过三十多年的改革开放，我国的物资供应市场发生了深刻变化。由长期的物资短缺卖方市场转变为绝大多数物资买方市场，使得采购人员的工作内容和地位也随之发生了变化。过去采购工作是上门求人，经常出差。为了获取资源，与供方搞好关系，业务人员要不辞千辛万苦，不畏千难万险，走遍千山万水，费尽千言万语，个人不仅从中得不得好处，有的还要自己搭钱。如今，在买方市场的态势下，采购方在市场交易中的地位由弱势转为强势，成了“上帝”，变为供应商竞相拉拢腐蚀的对象。因而，物资采购业务人员中发生的违法、违纪问题相对比较突出。
1.1.2、市场经营主体生产资料所有制关系发生深刻变化
由过去的全民所有制和集体所有制为主，转变为国有、集体、私营、外资、合资等多种所有制关系并存。生产资料所有制关系的不同，决定了生产的目的和营销手段的不同。国有企业的生产经营是以满足全社会日益增长的物质文化需要为目的，一般不会采取不正当的经营手段。而一些私营、民营、合资、外资企业的供应商为了追求自身经济利益的最大化，在市场竞争中往往会采取不正当的经营手段。经统计分析，燕山石化这些年来查处的有不正当经营行为的供应商２１家单位，其中，私营和民营企业１６家，外资和合资企业５家。
1.1.3、市场经营主体之间的相互关系发生了深刻变化
由于市场经营主体生产资料所有制关系的多元化，企业间的相互关系由过去的国有企业之间的相互协作关系转变为市场竞争关系，从而导致营销手段的复杂多样化。一些企业为了在竞争中处于有利地位，对销售人员采取销售承包、目标分成等激励方式，这些销售人员为完成销售任务，对采购方业务人员往往采取给回扣、送钱、送购物卡、油卡、提供旅游、高档消费活动等手段，拉拢腐蚀采购人员。
1.2.内部环境分析
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时间：2021年x月x日
学无止境
页码：1.2.1、物资采购对石油化工企业的安全稳定生产具有重要作用
影响企业安全稳定生产的因素较多，一般来说主要有设计因素、施工因素、操作因素和原材料因素等。前两个因素主要发生在开车试车阶段，而在企业正常生产过程中，影响安全稳定生产的主要因素则是操作和原材料质量。燕山石化作为特大型石油化工联合企业，其生产具有高温、高压、易燃、易爆特点，生产连续性强，对物资保障工作要求高。一旦发生业务人员索贿受贿问题，必然导致其采购的物资质量差、价格高，而这一后果又直接影响着企业的安全稳定生产，影响着企业经济效益目标的实现，影响着燕山石化国有企业的形象，也影响着当事人的家庭幸福。
1.2.2、高度集中统一的物资采购管理体制增大了物资采购廉政风险管控难度
2002年，按照中国石化集团公司提出的“归口管理、集中采购、统一储备、统一结算”的要求，燕山石化公司对物资供应管理体制进行了改革，组建了物资装备中心，负责燕山石化公司除原油以外所有物资的采购供应、仓储和配送业务。实施物资采购集中统一管理后，减少了管理环节，降低了物资储备，提高了工作效率，节约了采购资金。同时也应看到，集中统一管理后，物资采购人员手中的权力大了，人均负责采购额近亿元，面对复杂的外部市场环境，面对来自方方面面的各种诱惑，也相应增加了企业的物资采购廉政风险。
2、物资采购业务存在的主要廉政风险
所谓廉政风险，是指相关人员在履行岗位职责时发生不廉洁行为的可能性。物资采购供应业务包括管理体制、计划管理、供应商管理、采购价格管理、合同管理、采购质量管理和储备管理等七个环节24项流程。根据廉政风险发生的可能性和造成后果的严重性，运用ＡＢＣ分类法对燕山石化物资采购业务廉政风险进行分析，廉政风险主要发生在物资采购过程中的供应商的选择和采购价格的确定这两个业务环节上，具体存在以下五类风险：
2.1、思想道德风险
主要指从业人员经不住利益诱惑，思想道德滑坡，利用掌握的权力，为个人谋取私利，导致企业利益受到损失的风险。当前，这个问题比较突出。物
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时间：2021年x月x日
学无止境
页码：资采购人员由于工作关系经常和供应商打交道，而供应商为了维系和发展与采购方的业务关系，又必然会采取各种正当或不正当的手段与业务人员拉关系套近乎。从人的本性来讲，每个人都有追求美好生活的强烈愿望，面对金钱、物质、美色的诱惑，面对他人财富的增长，难免不对个别业务人员的思想产生影响。
2.2、岗位职责风险
主要是指在物资供应系统相关岗位上工作的人员，因其工作职责赋予的权力，这种因岗位职责赋予的权力有可能为相关人员带来经济利益，导致企业利益受到损失的风险。如：在制定询价方案时，计划员具有推荐、选择供应商权；在制定采购方案时，采购员具有审核采购价格和确定中标供应商权；在质检审核时，质检员具有到货物资质量检查、认定权；在入库验收时，保管员具有到货数量确认和外观检查权等。在物资采购过程中，这些权力都可以成为为个人谋取私利的工具。如果相关业务人员不能正确履行岗位职责，为了个人私利滥用职权，就会导致采购的物资价格高、质量差，给企业造成经济损失。
2.3、业务流程风险
主要是指物资采购业务办理流程中，相关人员在某一个业务流程或环节上起主导作用，而这种作用有可能为其带来经济利益，导致企业利益受到损失的风险。具体表现为，在制定询价方案阶段，推荐询价供应商时，业务人员有选择谁与不选择谁的主导权；在确定采购方式时，为照顾某一方利益，有意回避竞争，如应招标而不招标，应竞价采购而为询比价等；限定询报价时间，使得其他供应商无法报价；限定交货时间，使得其他供应商无法参与竞争；提出只有某特定供应商能够达到的技术质量要求，使得其他供应商无法参与竞争。
2.4、制度机制风险
主要是指由于物资管理制度、机制缺陷或制度执行不严格，而给个人带来经济利益，导致企业利益受到损失的风险。从企业现状看，物资采购管理制度比较健全，但有些制度规定比较原则，如询价供应商选择、采购方式的选择、询价时间的确定等，使业务人员具有一定的自由裁量空间；业务操作的技术监控手段还不够完善，对违规行为不能及时发现并予以制止。
2.5、外部环境风险
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页码：主要是指来自企业外部的供应商、收购商、承包商等，采取不正当的营销手段，诱惑、拉拢、腐蚀物资采购人员，导致企业利益受到损失的风险。外部环境风险程度，与供应商的性质、物资市场供求关系和物资特点联系紧密。同为供应商，来自私营、民营和外资企业供应商的廉政风险就要高于国有企业供应商；市场供大于求的物资，其发生廉政风险的可能性就要高于卖方市场物资；采购通用物资的廉政风险高于特殊、专用物资。
3、物资采购过程廉政风险防范对策
针对物资采购过程中存在的五类主要廉政风险，要坚持教育引导与制度约束相结合，内控管理与外部监督相结合，完善防控措施与持续改进业务相结合，从教育促廉、制度保廉、监督守廉等几个方面推进廉政风险防范工作。
3.1、深化反腐倡廉教育，筑牢思想道德防线
深入开展廉洁文化“进班子、进岗位、进供应商、进家庭、进合同”五进活动，注重根据不同岗位、不同职级干部群体特点，开展多种形式的反腐倡廉教育。一是实行廉政建设目标管理。把廉政建设纳入领导班子建设重要内容，将物资供应部门开展廉政教育活动情况、执行廉政建设规章制度情况、发生的违纪违法案件数量、来自相关方的信访举报投诉数量等作为部门廉政建设考核目标，年终考核超过限定目标值的单位和领导干部，取消其评先、评优资格。二是开展经常性的反腐倡廉教育。把反腐倡廉教育纳入党员领导干部和业务人员教育培训计划，建立廉政教育活动日制度。把廉政知识纳入业务人员招录和竞聘上岗考试的内容。特别是通过具体案例教育，使领导干部和业务人员从中吸取教训，认清廉政风险时时刻刻存在，随时可能转化为腐败问题，强化危机意识，增强防控廉政风险的责任感、自觉性。三是营造廉洁文化环境。用廉政的价值观和浓厚的廉政文化氛围，来影响和激励党员干部廉洁自律、廉洁从政。燕山石化物资供应系统把《中国石化治理商业贿赂六条禁令》制作成警示牌，摆放在领导干部和敏感岗位业务人员的办公桌上，以时刻警醒大家遵守廉洁自律规定。在办公楼每层楼梯口醒目位置安放了《中国石化物资供应系统治理商业贿赂六条禁令》牌匾；楼道内两侧，用一幅幅精美的图片，反映企业加强党群组织建设、开展业务工作、进行职工教育、组织文体活动情况，中间穿插以廉政警句、励志格言，既美化了
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页码：工作环境，又能使职工从中受到教育和启迪。
3.2、改进权力配置结构，优化业务流程
一个人和少数人说了算、权力缺乏制衡是廉政风险存在的根本原因。而业务流程存在的缺陷，又是导致廉政风险发生的重要因素。优化业务流程是防控廉政风险的一个重要环节。一是按照“内部牵制及不相容”的要求，在兼顾效率的同时，扩大物资采购业务流程的内部运行范围,强化采购过程控制，解决个人自由裁量权空间过大、业务行为失控失范的问题。燕山石化物资供应系统在物资计划部门增设过程控制岗位，通过对业务流程的再造，使计划、采购、过程控制岗位形成相互制衡的业务运行关系。对于采购业务办理，从采购计划审核、确定拟选供应商范围（原则上拟选三家以上）、选择中标供应商和确定中标价格，到最后结算货款、办理出入库，分别由计划员、采购员和过程控制员进行处理，并由过程控制人员对计划员和采购员的工作效果实行监控，实现了相互监督、相互制约。二是对于大额采购和重要物资实施由采购小组集体决策采购的工作制度。采购小组由计划、采购、供应商管理和纪检监察部门的人员组成，共同确定供应商选择范围，集体参与商务谈判，确定采购价格和中标供应商，增加采购行为的透明度，最大限度地避免少数人说了算和暗箱操作的行为。三是推进业务流程的公开性。封闭运行的业务流程是滋生廉政风险的温床。优化业务流程的重点，就是把采购决策、执行过程以及执行的结果通过一定的形式公开，用阳光这一刹腐剂来防控廉政风险。燕山石化物资供应系统在供应商接待室公示了采购业务办理流程，并要求各采购部把当月最大三笔采购业务办理情况，通过厂务公开栏进行公开，公开的内容包括：采购物资名称数量、采购方式、参与报价供应商名称、各供应商报价金额、中标供应商及理由等，公布了受理投诉电话，便于各方进行监督。
3.3、完善制度体系建设，规范业务行为
失去监督的权力，必然导致腐败。加强反腐倡廉建设，关键是靠制度，制度是行为的准绳，也是监督的依据。一是要填补制度空白。对因制度缺失导致的廉政风险，要坚持有权力必有制度约束、一项权力建立一套制度的原则，对权力运行加以规范，使权力在制度的约束下运行。二是推进制度创新。本着持续改
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页码：进的要求，对已建立制度但仍然存在廉政风险的，应从制度设计是否符合实际、是否科学的层面作深入的研究分析，找出制度漏洞，进行修订完善。对已时过境迁、陈旧落后、失去监督制约作用的制度，要根据工作职能的转变、工作方式方法的改进、工作领域的拓展等新的情况以及权力运行的新特点、滋生腐败问题的新倾向，积极推进制度创新，通过“破旧立新”，更有效地防控廉政风险。三是提高制度的执行力。制度只有得到执行才有存在的价值。抓制度的执行是制度建设的重要内容、目的所在。抓好廉政风险防控必须把一系列制度贯彻执行好，通过制度的执行形成廉政风险防控的机制。四是建立制度落实情况监督检查考评机制，对不执行规定、不按制度办事、制度得不到落实的，要严格责任追究，维护制度的严肃性。
3.4、应用信息技术，提高监管水平
应用信息网络等现代技术，把对权力的监督渗透到物资采购业务运行的各个环节，通过技术监控、视频监察、数据分析等手段，实现对权力运行的实时监督，逐步形成“制度+科技”的廉政风险防控体系。一是把物资采购管理的相关要求用技术手段固化下来。例如，在严格供应商动态量化考核的基础上，把供应商动态量化考核结果嵌入到电子商务中，实现针对不同物资需求，由系统根据供应商考核排序自动确定拟选供应商范围，自动选择合适的采购方式、合理的询报价时间，从而避免根据个人主观意愿选择供应商、采购方式和人为缩短询价时间的行为。二是对于通过会议等方式决定的物资采购行为，如采购小组会议和招标采购等重大采购业务活动全过程实施视频监控，以及时发现和纠正违规行为。三是围绕采购业务开展管理监督，在强化日常业务管理的同时，对廉政风险较高的物资采购情况和重点供应商参与的采购业务活动情况，每月进行统计分析，从中发现异常因素加以控制。四是纪检监察部门要重视信访反映问题的调查处理。通过对信访件的核实，对于情况属实的，按照有关规定给以严肃处理；对于反映问题不属实或是部分属实，只要认为有发生这种问题的可能性，都应本着加强管理、防微杜渐的原则，找有关人员进行谈话，引以为戒。对其中一些比较典型的问题，通过印发信访情况简报或在有关的会议上进行通报的方式，把问题指出来，引起其他人员的注意。
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学无止境
页码：3.5、加强供应商管理，净化外部环境
内因是变化的依据，外因是变化的条件。针对物资采购领域行贿案件多发的特点，在加强对企业内部干部职工教育管理的同时，也要把对供应商的教育和管理作为重点。一是开展供应商廉政风险评估工作，针对不同廉政风险等级的供应商采取不同的采购策略。对于高风险供应商参与的投标、竞价过程，业务管理部门和纪检监察部门要实施重点监控。二是加强供应商动态量化考核，并将考核结果以不同形式公开，以激励或警示供应商。对于在业务交往中有不良表现的供应商坚决清除出资源市场，净化外部环境。三是对供应商进行恪守商业道德的教育，通过召开供应商座谈会、发公开信、个别谈话和供应商考察、走访等方式，向供应商宣传企业廉政建设规定，提出廉政要求，通报不良表现供应商的处理情况，使供应商引以为戒。总之，加强物资采购过程中的廉政风险控制，要坚持教育引导与制度约束相结合，内控管理与外部监督相结合，完善防控措施与持续改进业务相结合，结合本企业的实际情况，找准工作重点，从思想教育入手，以制度规定为准绳，以检查监督为手段，有针对性地开展工作，才能取得实效。
篇五：物资管理人员廉洁风险
柠条塔矿业公司（部门、单位）廉洁风险点查找表
单位：物资供应部
填报日期：
年
月
日
1.抓好设备、配件、材料等生产物资供应工作；
2.加强民爆物品管理，抓好民爆物品的采购、保管和发放工作；
部门（单位）
3.抓好安全生产和职工安全教育工作；
4.抓好周转材料的回收；
主要工作职责
5.负责物资库存、动态消耗、使用情况统计分析；
负责完成领导交办的工作及协助有关部室完成与职能相关的工作；
…
风险风险表现形式
防控措施
类别
等级
1、自购设备采购、租赁时不采取公开招投标对自购设备采取公开招标进行，由党支一级
形式；
部、财务、工会进行公开招投标;
部室2、在设备采买中，不讲型号，不看厂家，不按照局、处招投标管理办法，公开进行一级
职责求质量，不作市场调查，只看好处费；
内部分包招投标;
风险
在工程材料采购中，进行公开招标，实3、在工程材料采购中，不公开采购或在质量、一级
行货比三家，看质量、看生产厂家、看生产厂家、单价上作弊;
单价、看售后服务择优采购;
1、可能存在违反财经纪律及公司制度，随意遵守各项廉政法规制度，严于律己，防一级
进行账务处理导致不廉洁行为发生;
止发生违法违纪和不廉政行为;
业务2、在业务环节中，可能存在违规改变资金用加强对督查工作的监管，严格遵守督查流程一级
途、扩大使用范围，导致不廉洁行为发生;
工作制度;
风险
3、在业务环节中，可能存在人为制造结算障一级
加强法律法规的学习，做到警钟长鸣;
碍，谋取个人利益等不廉洁行为;
1、出、入库材料、设备，验收、发放不安制度执行，可能导致帐卡物资金不一致;
一级
一级
加强业务知识血蹄，按照规定盘点库房，增强帐、卡、物、资金四相符管理
在考核，坚持公平、公开、公正原则，3、在考核，评优中降低标准，不坚持原则;
一级
让职工说话、参与、决策；
1、能存在外部利益诱惑或其他非正常影响，严格按程序、规定办事，定期核查，加一级
导致工作人员违规操作，产生不廉洁行为;
强自律;
外部2、可能存在放松自我约束，弄虚作假，个人加强廉洁自律，严格按程序和规定办一级
环境私欲膨胀等不廉洁行为;
事;
风险
要有良好的业务素质和职业道德，要严3、法制意识淡薄，学习意识不强，违反廉洁一级
格按照管理制度约束自己，杜绝不良风从业有关规定;
气的发生，提高法律意识;
1、加强廉洁学习，不断增强党性修养和廉洁意识，自觉遵守党风廉洁规定;
廉洁2、关心职工，在工作安排、工资考核中公平、公正;
风险3、自觉遵守公司“四个禁止”规定，维护党员领导干部的良好形象;
防范4、加强廉洁学习，增强党性修养，做到廉洁自律，不发生违规、违纪问题；
承诺
承诺：保证本部门不发生廉洁风险。如有发生愿接受组织处理。
承诺人（签字）：
领导
审核
意见
制度机制2、台账填写不规范，规格、型号、数量与实风险
物不符;
加强物资收发制度，形成物资收发闭环管理;
负责人签字：
柠条塔矿业公司岗位廉洁风险
姓名
周兴利
职务
物资供应部部长
1.负责物资供应部的全面管理工作；
2.制订本部门的工作计划和目标；
3.负责对外业务协调；
岗位
4.负责部室人员思想教育；
职责
5.采购管理、采购成本整体把握，制定节支策略；
6.采购情况的及时汇总、汇报并提出合理建议；
风险表现形式
风险等级
类别
1、自购设备采购、租赁时不采取公开招投标形式；
岗位
2、在设备采买中，不讲型号，不看厂家，不求职责
质量，不作市场调查，只看好处费；
风险
一级
防控措施
对自购设备采取公开招标进行，由党支部、财务、工会进行公开招投标;
按照局、处招投标管理办法，公开进行内部分包招投标;
在工程材料采购中，进行公开招标，实行货比三家，看质量、看生产厂家、看单价、看售后服务择优采购;
遵守各项廉政法规制度，严于律己，防止发生违法违纪和不廉政行为;
加强对督查工作的监管，严格遵守督查工作制度;
三级
3、在工程材料采购中，不公开采购或在质量、三级
生产厂家、单价上作弊;
4、可能存在违反财经纪律及公司制度，随意进行账务处理导致不廉洁行为发生;
二级
业务
5、在业务环节中，可能存在违规改变资金用途、一级
流程扩大使用范围，导致不廉洁行为发生;
风险
6、在业务环节中，可能存在人为制造结算障碍，一级
谋取个人利益等不廉洁行为;
制度
机制
7、在考核，评优中降低标准，不坚持原则;
风险
8、自律能力不强。对社会上的不正之风和各种外部
不廉洁行为防范意识不强，可能违反公司党员环境
领导干部纪律规定。
风险
9、利用节假日、婚丧嫁娶收受礼品礼金，借机敛财。?
加强法律法规的学习，做到警钟长鸣;
二级
在考核，坚持公平、公开、公正原则，让职工说话、参与、决策；
时刻保持清醒头脑，自觉抵制不良风气，加强自我管理。严格执行“八不准”和
“十条禁令”等纪律规定，洁身自好。
遵守个人重大事项、礼品礼金登记制度，做到清廉自守，拒腐防变。
二级
三级
1、说明：风险点数量9个（三级3个，二级4个，一级3个）
廉洁2、本人自觉防范以上风险，严防各种腐败的滋生，自我及监督身边的人保持清廉本色。
承诺
承诺：保证本人不发生廉洁风险。如有发生愿接受组织处理。
承诺人（签字）：
领导
审核
负责人签字：
意见
柠条塔矿业公司岗位廉洁风险
姓名
樊甲
职务
物资供应部副部长
1.协助部长搞好部门日常工作
2.负责业务组日常管理工作。
岗位
3.负责组织物资计划、采购推荐。
职责
4.负责部门内考核。
5.负责部室内协作。
6.负责公司对部门内考核。
风险表现形式
类别
1、政策执行不到位。对国家、集团和神南公司等上级部门、单位物资管理有关制度、规定执行不到位，致使工作中出现漏洞和失误，给公司造成不良影响。
风险等级
防控措施
加强专业知识和上级单位规章制度学习，准确理解和掌握上级文件精神，并认真贯彻执行，增强自身工作能力。
及时制定、修订物资统计管理办法，健全物资计划管理体系。
坚持原则，严格按照公司物资考核管理办法有关规定执行。
按时组织好公司的月度生产、专项计划会，并及时下达月度作业计划。
三级
岗位
职责
2、管理制度缺失。由于制度不健全、不完善，风险
三级
造成物资计划管理不规范，工作效率低。
3、制度执行不严。在物资材料计划考核中，碍于人情关系，在检查和考核中随意性大，考核不严。
4、计划审查不严。计划未经公司分管领导组织讨论，未经总经理办公会审核通过，擅自下达执行。
业务流程5、在设备采购中，以劣质产品充当正品；
风险
三级
三级
二级
在生产过程中，以质量第一，杜绝劣质品施工
6、监督不到位，影响单位稳定；
三级
加强对督查工作的监管，严格遵守督查工作制度；
时刻保持清醒头脑，自觉抵制不良风气，加强自我管理。严格执行“八不准”和
“十条禁令”等纪律规定，洁身自好。
外部
7、自律能力不强。对社会上的不正之风和各种环境
不廉洁行为防范意识不强，可能违反公司党员风险
领导干部纪律规定。
二级
1、说明：风险点数量7个（三级5个，二级2个）
廉洁2、本人自觉防范以上风险，严防各种腐败的滋生，自我及监督身边的人保持清廉本色。
承诺
承诺：保证本人不发生廉洁风险。如有发生愿接受组织处理。
承诺人（签字）：
领导
审核
负责人签字：
意见
柠条塔矿业公司岗位廉洁风险
姓名
刘涛
职务
物资供应部科长
1、负责炸药库管理、管理工作。
2、实施质量标准化，拟订相应的工作计划；
岗位
3、负责五精管理、对标管理。
职责
4、负责综合组、配件组、材料组、井下库房日常管理工作。
5、负责相关招投标资料归档。
风险表现形式
类别
1、可能出现坐收、公款私存、白条抵库、岗位
现金账实不符等不廉洁现象。
职责
2、效率低下，对领导安排的工作不能够按风险
时完成，缺乏创新意识，导致工作被动，诱发各种问题的出现。?
3、违反规定，在工作中违反相关审批手续，二级
导致未审批擅自领用物资设备。
业务
4、可能存在虚报发票、发货或核算失实等流程不廉洁行为。
风险
5、票据归档不及时或资料缺失，影响后期物资盘点准确性。
6、推诿扯皮，在履行职责时，存在违反忠诚性原则、损害企业利益，推诿扯皮，造成制度
企业工作被动的风险。
机制
风险
7、可能存在制度缺乏时效性，部分机制缺乏相互制约，导致不廉洁行为。
外部
8、借机敛财，利用节假日、婚丧嫁娶收受环境
礼品礼金，借机敛财。
风险
廉洁风险防范承诺
二级
风险等级
一级
防控措施
严格按程序、规定办事，定期核查，加强自律。
提高工作效率，不断提升部门整体工作质量和形象。?
提高廉洁自律意识，加强自我防范，严于律己，做到廉洁从业、正确用权。?
加强廉洁自律，严格按程序和规定办事；
规范物资收发票据、加强业务学习。
加强内部团结和与部门的沟通力度，忠诚于企业的长远发展，做到共同进步、共同提高，共同维护企业的利益，促进企业的健康发展。
加强工作业务时效性，提升工作执行力，增强制约机制。
三级
三级
三级
二级
二级
遵守个人重大事项、礼品礼金登记制度，做到清廉自守，拒腐防变。
1、风险点数量8个（一级1个；二级3个；三级4个）
2、本人严防以上风险，做到清正廉洁。
3、保证本人不发生廉洁风险。如有发生愿接受组织处理。
承诺人（签字）：
领导
审核
意见
负责人签字：
物资供应部管理工作流程及风险识别点
物资管理考核
计划管理
风险1物资收发管理
周转物资管理
月度计划管理
其他计划管理
物资入库
使用单位月度计划
周转物资领用
周转物资回收
风险3风险实际领用
计划领用
风险11月度计划利库
其他计划利库
物资到货验收办理
使用单位审批
周转物资发货
相关单位检验
检验合格入库
风险风险2风险4月度计划审核
其他计划审核
物资到货入库办理
使用单位月度考核
风险周转物资使用后回收
入库票据审批
计划报送
使用单位物资领用
物资月度统计
风险1周转物资回收率考核
合格考核通报
合格考核通报
报送计划回执
使用单位出库审批
物资计划查询
物资发放
风险6风险5报送财务审核
出库单保存
出入库单据归档
档案室归档
物资供应部工作流程风险点识别（风险、防控、责任人）
风险点
风险1风险2风险3风险4风险5风险6风险风险风险风险1风险11风险描述
在计划管理过程中，不严肃、严谨，导致计划采购出现问题，影响正常生产。
风险等级
二级
防控措施
坚持原则，认真履职，把好业务流程关，杜绝人情关系，做到廉洁从业。
加强月度计划利库的规范性，保证实际物资采购与使用量相符，保证库存资金在正常范围内，无库存增长迹象
建立相互监督机制，确保物资入库数量与票据相符，加强单位内部协调沟通，如变更生产计划应及时与物资采购单位通知，取消对应的采购计划
加强物资出库手续管理，禁止先领料后出库的方式
规范票据存储，如出现票据丢失应及时开具相关证明，确保月底财务核算统计准确。
严格审核预结算资料，处理及时存在的问题。
坚持原则，一切按章办事,防止结果不公平公正。
责任主体
周兴利
樊甲
周兴利
樊甲
樊甲
刘涛
樊甲
周兴利
刘涛
刘涛
刘涛
在月度计划申报利库中，不能按照实际库存利库，导致库存量增大，二级
物资积压过多。
在物资入库是，生产资料与实际入库数量不符或出现走空账等现象。
可能出现物资采购过程中，使用单位因生产计划变更，不在使用以计划采购的设备物资。
物资出库时，未办理出库手续，导致物资出现实物与物资账不符
票据月底统计不及时或缺失，影响后期物资盘点准确性。
在业务环节中，可能存在违规改变物资对各型号、扩大使用范围，导致不廉洁行为发生;
不按规定考核生产单位月度材料费,受人情关系、个人利益等因素影响，并为他人谋取不正当利益，造成不良后果。
周转物资在发放是无票据或领用数量与票据数量不足
周转材料在回收过程中无相关单位质量检验，导致回收的部分周转材料以损坏，无法使用
在周转材料设备回收是，因人气关系等原因，在未达到回收率的情况下，不予考核，导致周转材料流失。
一级
三级
一级
二级
二级
二级
二级
加强周转物资审批制度，及时处理存在的问题。
坚持周转材料质量检验制度，对未检验的周三级
转材料配件，不予回收。
二级
严格审核周转材料回收，及时处理存在的问题，杜绝人气，清廉从业。
《柠条塔矿业公司岗位廉洁风险预警防控汇总表》
填报日期：
年
月
日
姓名
职务
周
兴
利
物资供应部
部长
物资樊
甲
供应部
副部长
物资刘
涛
供应部
科长
1.协助部长搞好部门日常工作。
2.负责业务组日常管理工作。
3.负责组织物资计划、采购推荐。
4.负责部门内考核。
5.负责部室内协作。
6.负责公司对部门内考核。
1.负责物资供应部的全面管理工作。
2.负责对外业务协调。
3.负责部室人员思想教育。
岗位主要职责
岗位潜在风险点
风险等级
廉洁风险防控措施
?坚持原则，认真履职，把好业务流程关，杜绝人情关系，做到廉洁从业。
建立相互监督机制，确保物资入库数量与票据相符，坚持原则，一切按章办事,防止结果不公平公正。
加强月度计划利库的规范性，保证实际物资采购与使用量相符，保证库存资金在正常范围内，无库存增长迹象
加强物资出库手续管理，禁止先领料后出库的方式
加强单位内部协调沟通，如变更生产计划应及时与物资采购单位通知，取消对应的采购计划
严格审核预结算资料，处理及时存在的问题
规范票据存储，如出现票据丢失应及时开具相关证明，确保月底财务核算统计准确。
加强周转物资审批制度，及时处理存在的问题。
坚持周转材料质量检验制度，对未检验的周转材料配件，不予回收。
严格审核周转材料回收，及时处理存在的问题，杜绝人气，清廉从业。
?在计划管理过程中，不严肃、严谨，导致计划采购出现问题，影响正常生二级
产。
在物资入库是，生产资料与实际入库一级
数量不符或出现走空账等现象。
不按规定考核生产单位月度材料费,受人情关系、个人利益等因素影响，二级
并为他人谋取不正当利益，造成不良后果。
在月度计划申报利库中，不能按照实际库存利库，导致库存量增大，物资积压过多
物资出库时，未办理出库手续，导致物资出现实物与物资账不符
可能出现物资采购过程中，使用单位因生产计划变更，不在使用以计划采购的设备物资。
在业务环节中，可能存在违规改变物资对各型号、扩大使用范围，导致不廉洁行为发生;
票据月底统计不及时或缺失，影响后期物资盘点准确性。
1、负责炸药库管理、管理工作。
2、实施质量标准化，拟订相应的工作计划。
3、负责五精管理、对标管理。
4、负责综合组、配件组、材料组、井下库房日常管理工作。
5、负责相关招投标资料归档。
周转物资在发放是无票据或领用数量与票据数量不足
周转材料在回收过程中无相关单位质量检验，导致回收的部分周转材料以损坏，无法使用
在周转材料设备回收是，因人气关系等原因，在未达到回收率的情况下，不予考核，导致周转材料流失。
二级
二级
二级
二级
二级
二级
三级
二级
篇六：物资管理人员廉洁风险
浅析物资管理中的廉洁风险及防范措施
摘要：风险管控是一个永恒的话题，物资管理过程中难免存在一些风险点，文章就供应商经营活动的侧重点，从四个环节分析可能存在的廉洁风险，并有的放矢给出了相应的防范措施。
关键词：廉洁；风险；应对；措施
1管理现状及存在问题
供应商经营活动的侧重点就是在没有市场时能够进入市场、进入市场后就尽力取得份额谋取利润、在能获得利润时尽量使得利润最大化。这里从以下四个环节浅谈可能存在的廉洁风险。
1.1供应商资质核实环节
市场准入制度，是保证物资和服务质量的根本保证。国家电网公司为了保证产品质量，开展了供应商资质能力核实工作。资质能力核实分为文件核实和现场核实两个环节。现场核实就是在文件核实的基础上，到供应商处进行现场核实。因在专家安排上有较大的自由度，相关人员有较大的话语权；参加现场核实时，项目经理容易成为有较大话语权的人，极端情况是影响专家组的核实结果。为了进入市场，供应商通常把相关人员作为主要攻关对象，易给其造成廉政风险。
1.2设计联络会环节
设计联络会主要任务是项目单位为了某一工程顺利开展，召集相关供应商收集图纸、洽谈技术配合和工作配套问题，正常情况下，不会出现设计和设备变革的。但在实际工作中，在设计联络会中，偶尔会出现项目单位和供应商擅自变革合同中的内容(设备配置、技术参数)；更为严重的情况是降低配置和技术参数，导致供应商利润空间变大，同时可能出现个人不当收益的情况(如赠与或索要个人用品)。不仅为电网安全稳定运行埋下隐患，也会给相关人员带来廉洁风险。
1.3验收环节
验收环节应该是对设备进行质量和配置把关的重要环节，但在实际工作中，由于多种客观原因和主观原因，在验收环节暴露了一些问题。一是验收工作没有有效地进行，走过场；二是参加验收人员对技术参数或技术要求不了解；三是某些供应商为了降低成本，存在在个别主设备中重要组件以次充好(如变压器中绕组以铝代铜)、降低配置等现象，尽管产品能满足当前实际需求，但不满足设计和技术规范书要求以及电网发展需求。更为严重的是验收人员发现了问题但认为问题不大，没有及时当面提出，而私下给供应商指出，极易造成个人廉洁风险。
1.4结算环节
目前国家电网公司结算流程相当规范，当月某固定日及之前收到验收单和发票的，纳入本月财务预算，下月进行货款支付；当月某固定日之后收到验收单和发票的，下月进行预算安排，第三个月进行货款支付。供应商希望资金的快速回笼，这样可以有效降低财务费用。当供应商的发票迟于固定日后一至数天，但在预算提交前送到时，供应商就可能为纳入当月的财务预算而进行工作，从而容易给相关人员带来廉洁风险。
2应对措施
2.1供应商资质能力核实
为进一步规范供应商资质能力核实管理，可以从以下几个方面着手：
(1)严格按照国家电网公司文件要求流程进行核实工作，技术专家全部从专家库中抽取，抽取专家时，监察部门在现场进行监督，不得随意更换专家，必须更换时履行审批手续。
(2)建议取消设立项目经理，因为项目经理为物资从业人员，平时因工作关系可能接触到的供应商较多。现场核实由组长全面负责，小组成员明确分工，各司其职，监察人员全程监督。
(3)加强专家业务培训和廉政教育，现场核实专家组对核实资料的准确性负责，小组核实人员具体分工记录在案，如有不实之处，永久追究责任。
2.2设计联络会
设计联络会回归本身的作用，不得在设计联络会中，提出合同内容变更，更不能出现实质性变更。因前期设计、客观情况发生变化等原因导致必须变更的，必须由项目单位书面报告省公司物资管理部门和监察部审批后，按照国家电网公司物资管理通用制度规定的流程进行处理。
2.3验收环节
为加强验收环节管控，保证物资质量，验收环节可以从以下几个方面着手
(1)成立由相关人员组成的验收小组，验收小组人员中必须有项目需求部门熟悉具体技术需求的人员。
(2)验收时必须携带招标时的技术规范书和中标厂家的投标技术文件及澄清，要严格按照技术要求和参数逐一核对。
(3)验收时，发现问题要及时提出，在验收单上注明验收不合格的原因，并及时向物资部门汇报。
(4)验收组成员不得私下和供应商接触。
2.4结算环节
严格按照时间节点制定资金预算和资金支付计划，严格审批手续。建立特殊情况申报、审批制度，变个人行为为组织审批制度，规范处理相关事宜，避免给个人带来风险。加大资金支付审核业务，防止重复付款事宜发生，加大对质保金梳理力度，厘清各类设备、材料合同约定质保期限，谨防质保期未满而提前付款情况出现。
3建设电力物资管理廉洁文化廉洁文化建设要贴近实际才能提高针对性，物资管理廉洁文化建设要从“因时、因事、因人”入手增强文化建设
3.1“因时”建设物资管理廉洁文化
廉洁文化的发展与特定时期的管理结构和管理文化密切相关，一般只要有权力的设立，廉与贪、勤与惰的对立观念，腐败与反腐败的斗争就必然存在。廉洁文化不仅有其共性，还有个性，即使是同一区域、同一行业，研究廉洁文化的针对性也要注意它的“特定”含义。当前时期，电力企业物资管理提出了现代的供应链管理体系，在闭环管理思路下职工按供应链管理理念开展物资管理工作，逐渐形成电力企业物资管理文化。供应链管理要求电力企业对
采购物资的上下游整个供应链系统进行计划、协调、控制和优化，在提高供货可靠性和灵活性的同时，降低成本、实现企业整体流程品质最优。当前物资管理廉洁文化建设应该体现当前供应链管理的时代特征，比如“集约、规范、高效”的物资管理理念，这样才能提高廉洁文化建设。
3.2“因事”建设物资管理廉洁文化
供应链管理体系明确了电力企业物资管理的核心业务流，物资管理廉洁文化可对应核心来开展建设，能很好地增强针对性，这些核心包括计划及需求管理、采购及供应商管理、履约及品质控制、仓储配送管理、逆向物流管理，倘若日后文化建设成熟的话还可以对各子模块建立各子文化。下面就核心模块的个别节点对物资管理廉洁文化建设进行阐述。
需求计划管理虽然不是廉洁风险最直接的环节，但是却是物资管理与廉洁萌发关系的第一环节，廉洁文化也应该从第一环节就进行渗透，要通过廉洁文化教育让需求计划把关人员意识到计划把关的重要性，计划对后续环节的影响，计划把关工作兼有监督倡廉的性质，尽量避免通过指定规格型号等方式来变相指定供应商，尽量保证审核通过的计划准确，尤其是采取及时管理办法（jit）的项目物资，假如计划没把关好就，采购回来的东西不适用就会形成闲置，就会给仓储管理造成压力，无论如何努力开展闲置物资再利用出库，假如还是不断有买错剩余的物资，企业的闲置物资库存积压量还是降不下来，同时也增加了这些物资后续管理的廉洁风险。
3.3“因人”建设物资管理廉洁文化
在电力企业里面廉洁文化建设，要根据不同的对象施以不同的教育内容，增强针对性。不仅加强物资管理领导层面的廉洁教育，还针对物资管理的采购人员、品控人员等重要岗位，针对招评标、质量检验、报废拍卖等重要业务及其关键环节宣扬廉洁精神，使受教育人实现“不敢腐败”的思想转变。此外，往往提高一个群体的文化水平是个长期及致几代人的过程，随着电力企业物资管理日益提高的管理要求，一批接一批从高校毕业的知识人材加入了这个行列，培育物资管理“下一代”的廉洁进取精神是不可忽视的。把廉洁教育贯穿于物资管理关键岗位人员的培训、选用、管理中，对新任职的人员进行以灌输廉洁理念为主题的廉洁谈话，超前防范，早打预防针，增强免疫力。
参考文献
[1]赵晓林，常桦.现代企业廉洁文化手册.中国言实出版社.2012.
[2]郑宝森.国家电网公司物力集约化管理实践与创新[M].北京：中国电力出版社，2015.
[3]国家电网公司.国家电网公司供应商资质能力核实标准[s].北京：中国电力出版社，2013.
篇七：物资管理人员廉洁风险
物资管理廉洁风险点[物资管理廉洁风险防控的几点思考]
物资管理廉洁风险防控的几点思考
重庆市电力公司物资部
肖峡
物资管理是企业管理的重要内容，它既是作为企业资金运作的重要延伸，直接关系企业经济效益，也是企业管理中易于产生腐败的重要环节。在国网公司大力推行物资集约化管理的情况下，加强物资管理廉洁风险的防控更具有其现实和长远的意义。
一、物资工作廉洁风险防控的定位
（一）物资廉洁风险防控的意义。国有企业兼有创造社会财富和促进社会稳定双重职责。开展廉洁风险防控工作，首先是与党和国家开展反腐倡廉要求紧密相关，是行业开展反腐败工作的重要组成部分，其工作的开展，对于促进社会稳定，保障从业人员安全，维护和提升企业形象都具有十分重要的作用。其次是对于维护市场秩序，提升企业经济效益有着不可替代的作用。在市场经济条件下，遵守和维护市场规则是企业作为参与者必须履行的义务，长期来看，市场规则的破坏对于参与市场的任何企业的持续健康发展都是不利的。企业物资管理作为参与市场的重要职能管理，必须有效控制以获取非法利益为目的，以破坏市场规则、损害企业利益为代价的廉洁风险，保障公开、公平、公正的交易原则。
（二）物资廉洁风险防控的定位。从反腐倡廉工作看，物资管理以其资金使用量大，管理链条长的特点成为不廉洁行为的高发领域，其廉洁风险防控制的好坏，对于企业整体的反腐倡廉工作成效具有举足轻重的作用。站在企业管理的角度看，物资工作是以保障企业物资供应为基本职能的管理工作，是企业内部管理三大要素之一。究其工作本身，面临的主要风险是物资供应保障和供应产品质量的风险，但由于其大量对外使用企业资金以及供应市场不确定因素的缘故，其还面临国有资产损失、造成浪费以及工作人员从**取非法利益等以公权滥用为特点的风险点，成为企业管理中的高危领域。后者对于国有企业而言，一直是社会关注的焦点，一旦事件发生或爆发及有可能产生颠覆性的影响。从这个意义上讲，作为国有大型垄断性企业的国家电网公司，廉洁风险的防控应是物资管理工作中与保障供应、提高产品质量同等重要的内在要求。
二、物资工作廉洁风险产生的原因及特点
（一）企业管理廉洁风险产生环境因素1．
体制因素。现代企业的一个特点是所有者与经营者的分离，这种分离在一定程度上使得资金的使用者与资金效益之间的关系变的间接，使用者的付出往往不能直接受到应有的激励，因而在主观意识上缺少主动认真履责的动因，甚至被其他的目的所取代。这种情况不仅表现在物资管理工作中，同时也反映在企业管理的诸多方面，客观上为不廉洁行为或腐败行为的滋生提供了环境。
2．
文化因素。中国具有几千年的悠久文化，其中的人情文化从积极的一面使我们的民族在艰难困苦的逆境中形成了战胜困难的强大的凝聚力，但消极的一面则是在顺境时对法制的认同带有道德的条件，极端情况下法制被人情圈内的规则所替代。在企业，人情文化与法制文化的冲突往往使得管理制度的执行存在偏差，在一定程度上造成了规章制度执行不到位这一较为普遍的现象，为超越制度规定的行为提供了庇护所。另一方面，随着追求利益的观念不断被强化，原由文化中道德与利益之间的平衡关系被打破，个人和小集团利益至上的思潮不断地渗透到更多人的思想中，以个人财富为中心的价值取向，客观上增加了少数人非法谋取利益的动因。
3．管理因素。现代企业管理整体上是基于法制的管理，即基于西方管理学的人性假设，依靠制度进行管理。就制度本身而言，相对于人的主观能动性，规定不可能一次性穷尽所有行为，必然地不同程度地存在非规定行为的空间。从系统的观点看，制度总是特定环境条件下的产物，而企业管理作为一个与外界紧密联系的系统，不可能一层不变的封闭运行，需要不断适应外界条件和环境的改变而改变，这为管理中非规定行为提供了产生的理由。上述分析说明，制度管理本身存在的客观不确定性也是不廉洁行为或腐败行为产生的原因之一。
4．个人因素。人的行为分为社会人行的为和自然人行为，从社会人的角度，人的行为受利益和道德的双重驱动，在当前的社会发展进程条件下，追求利益的驱动仍然是主要的方面。从自然人的角度，人的需求有限但欲望是无限的，这既是社会发展的主要动力，同时也是驱使少数人实践不廉洁行为的重要原因之一。
综合上述风险产生的主要因素分析，廉洁风险存在具有其客观存在的现实性。产生的因素决定了廉洁风险存在的长期性、普遍性、复杂性和顽疾特点。
（二）
物资管理廉洁风险的特点1．复杂性。物资管理对外涉及供应商、政府管理部门，对内涉及项目建设、电网运维、办公管理等企业主要生产经营的方方面面。就物资管理内部，涉及计划、采购、合同、配送、仓储、废旧物资处理、结算等各个工作环节，管理链条长，以定厂定价权为核心的公共权力在物资的管理链条中被分解成多个风险点，从厂商邀请、业绩考察到比较规则确定，从产品质量认定到库存物品的调用，各管理环节均存在目标指定性不一，人为因素大的特性，这一特点决定了其廉洁风险的复杂性和多样性。
2．隐蔽性。与其他的腐败行为一样，物资管理工作中的腐败行为也具侵占公共资源，受害主体笼统化的特点。除此以外，由于市场信息的不对称和产品质量反映时间周期的原因，物资管理中的腐败行为往往不能在第一时间被客观反映出来，因此更具有隐蔽特点。以设备选型为例，一旦确定的设备不是通用或为多个供应商生产，设备的价格也就脱离了市场法则，成为腐败行为的物资基础。而此类问题发生时，设备价格的不合理并不能管理程序及时反映出来，因此，物资管理中的腐败或不廉洁行为更加具有隐弊性。
3．普遍性。由于环境因素的影响和市场价格自身所具有的不确定特点，伴随市场由卖方向买方的转换，围绕物资管理中反映出的腐败案件一直以来较之企业其他专业管理相对较多，体现了其高发多发的特点。从出现问题的环节看，几乎覆盖了从前端的设备型号选择到后期的入库签收，仓储调运等全部管理和操作环节。
4．突发性。由于物资管理工作连接市场和使用者，物资管理工作的廉洁风险还具有其突发性的特点，即一些并不具有决定性的环节，由于环境的变化和市场信息不对称等原因，原由的制约平衡被打破，自由裁量空间发生改变而引起腐败机会的产生。例如产品验收环节，随着验收结论对于厂商利益关系的权重加大，当其影响程度达到量变的极限时，制度被破坏的风险也将随之增大，最终形成系统的突变而引发风险事件的发生。
三、物资工作廉洁风险防控的思路与原则
物资工作廉洁风险的防控依然应遵循教育、制度、监督并重的惩治和预防腐败体系的基本原则和思路。即以教育为基础、制度为保障，注重预防。
（一）防控工作思路：在国家电网公司积极推进物资集约管理，强化顶层制度设计与公开公平规则制定的前提条件下，物资管理工作的廉洁风险防控应以贯彻落实为工作着力点，细化制度的落实，强化制度对于廉洁风险的保障作用，以有效的过程管理，促进防控目标的实现。
1．以普遍的规则意识教育为重点，强化全体从业人员遵守规章制度的自觉意识，倡导职业道德，以有效的执行力保障制度的落实。
2．以固化工作程序为重点，加强制度建设。将现有的规章制度及工作要求细化为操作步骤和工作流程，变复杂的规定为固化的工作流程，结合岗位职责的明确，将责权有效统一到岗位职责之中，使制度规定的落实显形化，力求做到每一项决定都有唯一明确的责任主体，为有效的监督和处罚提供条件。
3．将监督的重点落实到程序的严格执行上来，变事后的分析为事中的过程监督，切实加大对违反工作程序行为的处罚力度，以制度的有效执行来保证结果的可控在控，贯彻预防为主方针。
（二）防控工作应坚持的原则1．坚持普遍教育的原则，教育是基础，也是形成良好氛围与态势的必要手段。做好廉洁风险防控工作，需要形成良好的舆论基础和认知共识。要坚持广义的教育概念，将传统的说教与行为的示范相结合，使规则意识深入到每个从业人员的观念之中。
2．坚持制度设计中的责权统一原则，只有组织中的每个人负起责任才能保障组织目标的达成。在注重权力平衡的同时，要将工作的责任落实到岗位的责任之中，使之具体明确化，以最大限度解决实际工作中责任不落实的问题。
3．坚持防微杜渐原则，任何事物都有其量变到质变的过程，控制量变是防止风险事件发生最高效的措施。要充分认识制度破坏与廉洁风险事件发生之间的必然联系，从点滴做起，从基础做起，以每个行为的有效控制保障目标达成的可控。
四、开展物资工作廉洁风险防控的主要措施
（一）开展廉洁风险分析。以制度为线、岗位为点开展全体从业人
员参加的物资管理工作廉洁风险分析。从查找廉洁风险点入手，按照业务管理的全流程为序，逐一进行风险发生的可能性和危害性分析，重点关注自由裁量度比较大的环节，关注腐败案件发生频率高的关键环节和相对监督薄弱的环节，通过风险点的查找，认知风险的存在，审视现有制度的防范作用，开展全员的风险教育，促进风险点显形化，为完善制度，实现阳光操作提供基础和条件。
（二）开展工作流程梳理。在风险点分析的基础上，对现有的实际操作流程进行梳理，重点察看制度规定与流程设计的匹配程度，关注每一个规定是否落实到操作流程之中，业务流程是否形成闭环，是否按照权责统一的要求明晰工作界面，落实责任主体。按照风险防空的要求，各业务环节是否形成有效的制衡。
（三）健全监督检查机制。依据风险点分析与工作流程梳理结果，建立以制度、工作流程执行情况为主要检查内容的监督检查机制，形成定期检查，结果公开，闭环管理的工作机制。通过有效的监督检查，促进各级执行力建设，及时总结和发现制度执行中的偏差，规范管理行为，最大限度控制风险。监督检查应以解决问题为目的，明确标准并落实到具体的操作及规范记录之中，防止因追求全面而流于形式。
（四）健全差错分析机制。工作中的差错是风险滋生的条件，对差错的控制好坏直接关系风险发生的概率。针对物资管理工作链条长、情况复杂的特点，当前应努力建立差错分析工作机制，按照安全管理“四不放过”的要求，针对问题开展分析，以促进制度完善为目标，通过问题的分析发现风险存在的具体原因，在提示当事人的同时，完善差错发现与控制机制，在不断的改进中建立运转高效，预防有力的风险管控机制。
（五）严格责任追究。明确责任，实施追究是企业法制管理的基本要求，也是保障制度规定有效执行，形成良好的企业工作秩序的重要手段。在廉洁风险防控上，要建立与差错分析相配套的责任追究制度，对于客观现象进行分析和改进，对于人员责任及时予以批评和处罚，确保问题得到解决，风险得到控制。
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